證券市場里有沒有公權(quán)力？如何扭住主體責(zé)任的“牛鼻子”？
認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹監(jiān)察法，切實(shí)做好對(duì)公權(quán)力的全覆蓋監(jiān)督是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要政治任務(wù)。近日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組組長王會(huì)民帶隊(duì)，先后赴上海證券交易所、中國金融期貨交易所等單位，調(diào)研學(xué)習(xí)貫徹監(jiān)察法情況。
“我是企業(yè)人員，和公權(quán)力不沾邊”
——解決會(huì)管單位對(duì)公權(quán)力的認(rèn)識(shí)問題
調(diào)研搞得好不好，首先是看問題找得準(zhǔn)不準(zhǔn)。
長期以來，證監(jiān)會(huì)的會(huì)管單位一直認(rèn)為自己是市場組織者或國有企業(yè)，不具有公權(quán)力，會(huì)管單位工作人員從上到下也普遍認(rèn)為自己是企業(yè)人員，與公職人員不沾邊。
會(huì)管單位屬于貫徹落實(shí)監(jiān)察法鏈條中相對(duì)薄弱的一個(gè)環(huán)節(jié)，解決了對(duì)會(huì)管單位公權(quán)力的監(jiān)察監(jiān)督問題，就打通了證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)對(duì)公權(quán)力監(jiān)察全覆蓋的“最后一公里”。
為此，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組專門將上海證券交易所、中國金融期貨交易所等作為今年調(diào)研的首選地。
“上海證券交易所、中國金融期貨交易所在會(huì)管單位中很有代表性，把這兩個(gè)單位研究透了，就找到了‘解剖麻雀’的關(guān)鍵?！?/p>
“各會(huì)管單位雖然不是行政機(jī)關(guān)，但無論是制定業(yè)務(wù)規(guī)則，還是據(jù)此實(shí)施監(jiān)督、管理和懲戒，對(duì)相關(guān)市場主體均具有普遍的規(guī)范和約束作用，都體現(xiàn)了‘公權(quán)力’的支配性和強(qiáng)制性?！?/p>
調(diào)研期間，紀(jì)檢監(jiān)察組要求上海證券交易所、中國金融期貨交易所首先要解決思想認(rèn)識(shí)問題。只有切實(shí)提高政治站位，堅(jiān)決以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為統(tǒng)領(lǐng)，牢固樹立“四個(gè)意識(shí)”，才能真正認(rèn)識(shí)到資本市場公權(quán)力監(jiān)督的重大意義，切實(shí)強(qiáng)化主動(dòng)接受監(jiān)督的思想自覺。一定要全面梳理公權(quán)力，有多少權(quán)力，就梳理多少權(quán)力，權(quán)力運(yùn)行到哪里，就梳理到哪里。
“過去，我們認(rèn)為自己有一些權(quán)力，但具體有多少項(xiàng)不是很清楚。通過這次梳理，發(fā)現(xiàn)涉及市場監(jiān)管和服務(wù)類公權(quán)力有56項(xiàng)，任何一項(xiàng)權(quán)力行使出現(xiàn)問題，都有可能滋生腐敗。”上海證券交易所的一位高管深有感觸地說。
各單位對(duì)公權(quán)力進(jìn)行梳理后，下一步要根據(jù)監(jiān)察法的要求界定“公職人員”?！斑@些要給全體干部職工說清楚，講明白，讓大家知道自己的身份是什么、權(quán)力有哪些。”王會(huì)民指出。
“我以為像研究院這樣的地方不會(huì)出問題”
——強(qiáng)化公權(quán)力監(jiān)督的主體責(zé)任
從近年來查處的問題看，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)一些單位和部門還存在主體責(zé)任落實(shí)不到位的情況，公權(quán)力運(yùn)行內(nèi)在監(jiān)督制約機(jī)制還不夠健全有效，個(gè)別單位部門對(duì)黨員干部職工業(yè)務(wù)上要求多，思想政治上關(guān)心少，對(duì)黨員干部存在的苗頭性傾向性問題重視不夠，也沒有及時(shí)采取措施。
調(diào)研組緊緊抓住主體責(zé)任這個(gè)“牛鼻子”，重點(diǎn)關(guān)注各單位落實(shí)主體責(zé)任情況，每到一個(gè)單位，都詳細(xì)了解各班子成員對(duì)分管部門落實(shí)主體責(zé)任的做法，以及對(duì)新時(shí)代如何更好落實(shí)主體責(zé)任的思考和認(rèn)識(shí)。
“之前，我有一個(gè)錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，認(rèn)為像研究院這樣的地方是不會(huì)出問題的?！?014年6月至2017年4月，中國金融期貨交易所北京金融衍生品研究院唐某在人員薪資核實(shí)發(fā)放中，通過虛增工資匯總數(shù)、冒領(lǐng)他人工資的方式侵占公款300余萬元。2017年5月，唐某被給予開除黨籍、開除公職處分。提及此事，研究院有關(guān)負(fù)責(zé)同志懊惱不已。
“事后想，如果當(dāng)時(shí)多留心管一管、抓一抓，也許就不會(huì)出現(xiàn)這么大問題了。真心感謝組織教育了我，作為研究院的領(lǐng)導(dǎo)必須扛起主體責(zé)任，也不能因?yàn)樾湃尉头潘闪吮O(jiān)督?！?/p>
在調(diào)研中，調(diào)研組通過與各單位中層舉行專題座談會(huì)的方式，聽取大家對(duì)主體責(zé)任的理解，在具體工作中貫徹落實(shí)主體責(zé)任的做法和思考，以及如何立足本職工作貫徹監(jiān)察法等等。座談采用互動(dòng)交流形式，發(fā)言不限于設(shè)定議題，大家暢所欲言，相互啟發(fā)、碰撞思想。
“落實(shí)主體責(zé)任不僅僅是黨委班子的事，中層干部也是關(guān)鍵，每個(gè)中層干部都要扛起這份擔(dān)子，只有大家真正做到擔(dān)責(zé)盡責(zé)，做好了干部的管理和監(jiān)督，落實(shí)監(jiān)察監(jiān)督全覆蓋就水到渠成。”王會(huì)民表示，“要認(rèn)識(shí)到貫徹落實(shí)監(jiān)察法的重點(diǎn)在于監(jiān)督，必須把監(jiān)督挺在前面，重點(diǎn)在第一種、第二種形態(tài)上下功夫，防微杜漸，減少第三種、第四種形態(tài)問題的發(fā)生?！?/p>
“近千人的單位，很難全面掌握道德操守情況”
——做到監(jiān)督全覆蓋和重點(diǎn)突出并重
調(diào)研組邊調(diào)研邊整理邊思考，從個(gè)性問題中找共性原因，努力探尋解決問題的正確方法，及時(shí)把調(diào)研情況向證監(jiān)會(huì)黨委作了匯報(bào)，為證監(jiān)會(huì)黨委全面掌握情況、進(jìn)一步履行監(jiān)督主體責(zé)任、科學(xué)決策提供了第一手材料。
為切實(shí)扛起監(jiān)察監(jiān)督責(zé)任，在對(duì)現(xiàn)場了解的情況進(jìn)行匯總分析的同時(shí)，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組分別組織5個(gè)專題調(diào)研組，對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)下屬不同類型單位開展監(jiān)督情況進(jìn)行全面調(diào)研，2家證券交易所、4家期貨交易所、4家證券期貨基金行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算公司等10家證監(jiān)會(huì)下屬單位和38家派出機(jī)構(gòu)一一走訪。
“像我們單位有近千人，年輕人又多，大家除了工作時(shí)間在一起外，個(gè)人生活交集很少，很難全面掌握道德操守情況。下一步對(duì)如何找到監(jiān)督檢查道德操守的有效抓手、精準(zhǔn)方法還要探索?！鄙虾ＷC券交易所紀(jì)委負(fù)責(zé)人談及如何行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)表示。
為此，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組責(zé)成各單位對(duì)本單位公權(quán)力清單，包括名稱、主要內(nèi)容、行使部門、運(yùn)行流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施等進(jìn)行全面梳理，特別是要求明確公權(quán)力的具體行使崗位和負(fù)有管理監(jiān)督責(zé)任的班子成員以及處級(jí)負(fù)責(zé)同志，以此強(qiáng)化監(jiān)督管理責(zé)任。
上海證券交易所按照監(jiān)察全覆蓋的要求，認(rèn)真組織開展全所自律監(jiān)管職權(quán)梳理，建立了涵蓋上市公司監(jiān)管、交易行為監(jiān)管、會(huì)員監(jiān)管等7大領(lǐng)域、共計(jì)56項(xiàng)核心監(jiān)管職能的自律監(jiān)管職權(quán)目錄，詳細(xì)列明每一項(xiàng)監(jiān)管職權(quán)的法律依據(jù)、實(shí)施流程和履職主體，全面查擺履職過程中可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保對(duì)全所廉政風(fēng)險(xiǎn)情況清、底數(shù)明、措施實(shí)。
“嚴(yán)格落實(shí)任職回避、公務(wù)回避和離職回避的各項(xiàng)規(guī)定就是一個(gè)很有效的抓手?！贬槍?duì)證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)部門監(jiān)管和審批權(quán)力較為集中的實(shí)際，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組圍繞建章立制、公開透明、雙人復(fù)核、實(shí)施回避等，專門要求證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)部門對(duì)各項(xiàng)公權(quán)力清單進(jìn)行全面梳理，相關(guān)情況經(jīng)主要負(fù)責(zé)同志簽字確認(rèn)。
目前，遇到任職回避的情形，可能會(huì)出現(xiàn)利益沖突的，駐會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組都從實(shí)際出發(fā)，向證監(jiān)會(huì)組織人事部門提出相應(yīng)的輪崗要求。
駐會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組還要求各單位在提高精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)問題能力上下功夫，練就敏銳、深透、能準(zhǔn)確抓住問題要害的能力，把準(zhǔn)關(guān)節(jié)點(diǎn)、要害處，做到精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)、精準(zhǔn)施策、精準(zhǔn)解決。
“只有提高這些能力，才能把監(jiān)督工作搞得更加科學(xué)、嚴(yán)密、高效。”駐會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組表示，在全面調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，爭取年內(nèi)形成證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)貫徹落實(shí)監(jiān)察法指導(dǎo)性意見，把監(jiān)察全覆蓋的要求在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)落到實(shí)處。（駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組 李松｜｜王小寧）