國家監(jiān)察委員會(huì) 最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部關(guān)于在掃黑除惡專項(xiàng)斗爭中分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約嚴(yán)懲公職人員涉黑涉惡違法犯罪問題的通知
要點(diǎn)速覽
各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)應(yīng)聚焦黑惡勢(shì)力違法犯罪案件及坐大成勢(shì)的過程，嚴(yán)格查辦公職人員涉黑涉惡違法犯罪案件
重點(diǎn)查辦七類案件
監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在查處、辦理公職人員涉黑涉惡違法犯罪案件過程中，應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約，徹查公職人員涉黑涉惡違法犯罪
監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)要建立公職人員涉黑涉惡違法犯罪線索移送制度
對(duì)于重大疑難復(fù)雜的公職人員涉黑涉惡違法犯罪案件，監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院可以同步立案、同步查處
公職人員涉黑涉惡違法犯罪案件中，既涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或職務(wù)犯罪，又涉嫌公安機(jī)關(guān)、人民檢察院管轄的違法犯罪的，一般應(yīng)當(dāng)以監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查
公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院對(duì)公職人員涉黑涉惡違法犯罪移送審查起訴、提起公訴、作出裁判，必要時(shí)聽取監(jiān)察機(jī)關(guān)的意見
公職人員涉黑涉惡違法犯罪案件開庭審理時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知監(jiān)察機(jī)關(guān)派員旁聽
全文
為認(rèn)真貫徹黨中央關(guān)于開展掃黑除惡專項(xiàng)斗爭的重大決策部署，全面落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于掃黑除惡與反腐敗結(jié)合起來，與基層“拍蠅”結(jié)合起來的重要批示指示精神，進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)在懲治公職人員涉黑涉惡違法犯罪中的協(xié)作配合，推動(dòng)掃黑除惡專項(xiàng)斗爭取得更大成效，根據(jù)刑法、刑事訴訟法、監(jiān)察法及最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪若干問題的指導(dǎo)意見》的規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、總體要求
1.進(jìn)一步提升政治站位。堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，從增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”的政治高度，立足黨和國家工作大局，深刻認(rèn)識(shí)和把握開展掃黑除惡專項(xiàng)斗爭的重大意義。深挖黑惡勢(shì)力滋生根源，鏟除黑惡勢(shì)力生存根基，嚴(yán)懲公職人員涉黑涉惡違法犯罪，除惡務(wù)盡，切實(shí)維護(hù)群眾利益，進(jìn)一步凈化基層政治生態(tài)，推動(dòng)掃黑除惡專項(xiàng)斗爭不斷向縱深發(fā)展，推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨不斷向基層延伸。
2.堅(jiān)持實(shí)事求是。堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，綜合考慮行為人的主觀故意、客觀行為、具體情節(jié)和危害后果，以及相關(guān)黑惡勢(shì)力的犯罪事實(shí)、犯罪性質(zhì)、犯罪情節(jié)和對(duì)社會(huì)的危害程度，準(zhǔn)確認(rèn)定問題性質(zhì)，做到不偏不倚、不枉不縱。堅(jiān)持懲前毖后、治病救人方針，嚴(yán)格區(qū)分罪與非罪的界限，區(qū)別對(duì)待、寬嚴(yán)相濟(jì)。
3.堅(jiān)持問題導(dǎo)向。找準(zhǔn)掃黑除惡與反腐“拍蠅”工作的結(jié)合點(diǎn)，聚焦涉黑涉惡問題突出、群眾反映強(qiáng)烈的重點(diǎn)地區(qū)、行業(yè)和領(lǐng)域，緊盯農(nóng)村和城鄉(xiāng)結(jié)合部，緊盯建筑工程、交通運(yùn)輸、礦產(chǎn)資源、商貿(mào)集市、漁業(yè)捕撈、集資放貸等涉黑涉惡問題易發(fā)多發(fā)的行業(yè)和領(lǐng)域，緊盯村“兩委”、鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層站所及其工作人員，嚴(yán)肅查處公職人員涉黑涉惡違法犯罪行為。
二、嚴(yán)格查辦公職人員涉黑涉惡違法犯罪案件
4.各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)應(yīng)聚焦黑惡勢(shì)力違法犯罪案件及坐大成勢(shì)的過程，嚴(yán)格查辦公職人員涉黑涉惡違法犯罪案件。重點(diǎn)查辦以下案件：公職人員直接組織、領(lǐng)導(dǎo)、參與黑惡勢(shì)力違法犯罪活動(dòng)的案件；公職人員包庇、縱容、支持黑惡勢(shì)力犯罪及其他嚴(yán)重刑事犯罪的案件；公職人員收受賄賂、濫用職權(quán)，幫助黑惡勢(shì)力人員獲取公職或政治榮譽(yù)，侵占國家和集體資金、資源、資產(chǎn)，破壞公平競爭秩序，或?yàn)楹趷簞?shì)力提供政策、項(xiàng)目、資金、金融信貸等支持幫助的案件；負(fù)有查禁監(jiān)管職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守幫助犯罪分子逃避處罰的案件；司法工作人員徇私枉法、民事枉法裁判、執(zhí)行判決裁定失職或?yàn)E用職權(quán)、私放在押人員以及徇私舞弊減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的案件；在掃黑除惡專項(xiàng)斗爭中發(fā)生的公職人員濫用職權(quán)，徇私舞弊，包庇、阻礙查處黑惡勢(shì)力犯罪的案件，以及泄露國家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密，為犯罪分子通風(fēng)報(bào)信的案件；公職人員利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)辦案人員的案件。
公職人員的范圍，根據(jù)《中華人民共和國監(jiān)察法》第十五條的規(guī)定認(rèn)定。
5.以上情形，由有關(guān)機(jī)關(guān)依規(guī)依紀(jì)依法調(diào)查處置，涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
三、準(zhǔn)確適用法律
6.國家機(jī)關(guān)工作人員包庇黑社會(huì)性質(zhì)的組織，或者縱容黑社會(huì)性質(zhì)的組織進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的，以包庇、縱容黑社會(huì)性質(zhì)組織罪定罪處罰。
國家機(jī)關(guān)工作人員既組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織，又對(duì)該組織進(jìn)行包庇、縱容的，應(yīng)當(dāng)以組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪從重處罰。
國家機(jī)關(guān)工作人員包庇、縱容黑社會(huì)性質(zhì)組織，該包庇、縱容行為同時(shí)還構(gòu)成包庇罪、偽證罪、妨害作證罪、徇私枉法罪、濫用職權(quán)罪、幫助犯罪分子逃避處罰罪、徇私舞弊不移交刑事案件罪，以及徇私舞弊減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行罪等其他犯罪的，應(yīng)當(dāng)擇一重罪處罰。
7.非國家機(jī)關(guān)工作人員與國家機(jī)關(guān)工作人員共同包庇、縱容黑社會(huì)性質(zhì)組織，且不屬于該組織成員的，以包庇、縱容黑社會(huì)性質(zhì)組織罪的共犯論處。非國家機(jī)關(guān)工作人員的行為同時(shí)還構(gòu)成其他犯罪，應(yīng)當(dāng)擇一重罪處罰。
8.公職人員利用職權(quán)或職務(wù)便利實(shí)施包庇、縱容黑惡勢(shì)力、偽證、妨害作證，幫助毀滅、偽造證據(jù)，以及窩藏、包庇等犯罪行為的，應(yīng)酌情從重處罰。事先有通謀而實(shí)施支持幫助、包庇縱容等保護(hù)行為的，以具體犯罪的共犯論處。
四、形成打擊公職人員涉黑涉惡違法犯罪的監(jiān)督制約、配合銜接機(jī)制
9.監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在查處、辦理公職人員涉黑涉惡違法犯罪案件過程中，應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約，通過對(duì)辦理的黑惡勢(shì)力犯罪案件逐案篩查、循線深挖等方法，保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律，徹查公職人員涉黑涉惡違法犯罪。
10.監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院要建立完善查處公職人員涉黑涉惡違法犯罪重大疑難案件研判分析、案件通報(bào)等工作機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)察機(jī)關(guān)、政法機(jī)關(guān)之間的配合，共同研究和解決案件查處、辦理過程中遇到的疑難問題，相互及時(shí)通報(bào)案件進(jìn)展情況，進(jìn)一步增強(qiáng)工作整體性、協(xié)同性。
11.監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)要建立公職人員涉黑涉惡違法犯罪線索移送制度，對(duì)工作中收到、發(fā)現(xiàn)的不屬于本單位管轄的公職人員涉黑涉惡違法犯罪線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有管轄權(quán)的單位處置。
移送公職人員涉黑涉惡違法犯罪線索，按照以下規(guī)定執(zhí)行：
（1）公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)在工作中發(fā)現(xiàn)公職人員涉黑涉惡違法犯罪中的涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)違法和職務(wù)犯罪等應(yīng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的問題線索，應(yīng)當(dāng)移送監(jiān)察機(jī)關(guān)。
（2）監(jiān)察機(jī)關(guān)在信訪舉報(bào)、監(jiān)督檢查、審查調(diào)查等工作中發(fā)現(xiàn)公職人員涉黑涉惡違法犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)將其中涉嫌包庇、縱容黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪等由公安機(jī)關(guān)管轄的案件線索移送公安機(jī)關(guān)處理。
（3）監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)在工作中發(fā)現(xiàn)司法工作人員涉嫌利用職權(quán)實(shí)施的侵犯公民權(quán)利、損害司法公正案件線索的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)溝通后協(xié)商確定管轄機(jī)關(guān)。
12.監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院接到移送的公職人員涉黑涉惡違法犯罪線索，應(yīng)當(dāng)按各自職責(zé)及時(shí)處置、核查，依法依規(guī)作出處理，并做好溝通反饋工作；必要時(shí)，可以與相關(guān)線索或案件并案處理。
對(duì)于重大疑難復(fù)雜的公職人員涉黑涉惡違法犯罪案件，監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院可以同步立案、同步查處，根據(jù)案件辦理需要，相互移送相關(guān)證據(jù)，加強(qiáng)溝通配合，做到協(xié)同推進(jìn)。
13.公職人員涉黑涉惡違法犯罪案件中，既涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或職務(wù)犯罪，又涉嫌公安機(jī)關(guān)、人民檢察院管轄的違法犯罪的，一般應(yīng)當(dāng)以監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院予以協(xié)助。監(jiān)察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)、人民檢察院分別立案調(diào)查（偵查）的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)調(diào)查和偵查工作。犯罪行為僅涉及公安機(jī)關(guān)、人民檢察院管轄的，由有關(guān)機(jī)關(guān)依法按照管轄職能進(jìn)行偵查。
14.公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院對(duì)公職人員涉黑涉惡違法犯罪移送審查起訴、提起公訴、作出裁判，必要時(shí)聽取監(jiān)察機(jī)關(guān)的意見。
15.公職人員涉黑涉惡違法犯罪案件開庭審理時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知監(jiān)察機(jī)關(guān)派員旁聽，也可以通知涉罪公職人員所在單位、部門、行業(yè)以及案件涉及的單位、部門、行業(yè)等派員旁聽。
國家監(jiān)察委員會(huì) 最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部
2019年10月20日
最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部印發(fā)《關(guān)于辦理非法放貸刑事案件若干問題的意見》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院、人民檢察院、公安廳（局）、司法廳（局），解放軍軍事法院、軍事檢察院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局、司法局：
為依法懲治非法放貸犯罪活動(dòng)，切實(shí)維護(hù)國家金融市場秩序與社會(huì)和諧穩(wěn)定，有效防范因非法放貸誘發(fā)涉黑涉惡以及其他違法犯罪活動(dòng)，保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合制定了《關(guān)于辦理非法放貸刑事案件若干問題的意見》，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部
2019年7月23日
最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部關(guān)于辦理非法放貸刑事案件若干問題的意見
為依法懲治非法放貸犯罪活動(dòng)，切實(shí)維護(hù)國家金融市場秩序與社會(huì)和諧穩(wěn)定，有效防范因非法放貸誘發(fā)涉黑涉惡以及其他違法犯罪活動(dòng)，保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益，根據(jù)刑法、刑事訴訟法及有關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)辦理非法放貸刑事案件若干問題提出如下意見：
一、違反國家規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，或者超越經(jīng)營范圍，以營利為目的，經(jīng)常性地向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)放貸款，擾亂金融市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第二百二十五條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，以非法經(jīng)營罪定罪處罰。
前款規(guī)定中的“經(jīng)常性地向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)放貸款”，是指2年內(nèi)向不特定多人（包括單位和個(gè)人）以借款或其他名義出借資金10次以上。
貸款到期后延長還款期限的，發(fā)放貸款次數(shù)按照1次計(jì)算。
二、以超過36％的實(shí)際年利率實(shí)施符合本意見第一條規(guī)定的非法放貸行為，具有下列情形之一的，屬于刑法第二百二十五條規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，但單次非法放貸行為實(shí)際年利率未超過36％的，定罪量刑時(shí)不得計(jì)入：
（一）個(gè)人非法放貸數(shù)額累計(jì)在200萬元以上的，單位非法放貸數(shù)額累計(jì)在1000萬元以上的；
（二）個(gè)人違法所得數(shù)額累計(jì)在80萬元以上的，單位違法所得數(shù)額累計(jì)在400萬元以上的；
（三）個(gè)人非法放貸對(duì)象累計(jì)在50人以上的，單位非法放貸對(duì)象累計(jì)在150人以上的；
（四）造成借款人或者其近親屬自殺、死亡或者精神失常等嚴(yán)重后果的。
具有下列情形之一的，屬于刑法第二百二十五條規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：
（一）個(gè)人非法放貸數(shù)額累計(jì)在1000萬元以上的，單位非法放貸數(shù)額累計(jì)在5000萬元以上的；
（二）個(gè)人違法所得數(shù)額累計(jì)在400萬元以上的，單位違法所得數(shù)額累計(jì)在2000萬元以上的；
（三）個(gè)人非法放貸對(duì)象累計(jì)在250人以上的，單位非法放貸對(duì)象累計(jì)在750人以上的；
（四）造成多名借款人或者其近親屬自殺、死亡或者精神失常等特別嚴(yán)重后果的。
三、非法放貸數(shù)額、違法所得數(shù)額、非法放貸對(duì)象數(shù)量接近本意見第二條規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)特別嚴(yán)重”的數(shù)額、數(shù)量起點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，并具有下列情形之一的，可以分別認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)特別嚴(yán)重”：
（一）2年內(nèi)因?qū)嵤┓欠ǚ刨J行為受過行政處罰2次以上的；
（二）以超過72％的實(shí)際年利率實(shí)施非法放貸行為10次以上的。
前款規(guī)定中的“接近”，一般應(yīng)當(dāng)掌握在相應(yīng)數(shù)額、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的80％以上。
四、僅向親友、單位內(nèi)部人員等特定對(duì)象出借資金，不得適用本意見第一條的規(guī)定定罪處罰。但具有下列情形之一的，定罪量刑時(shí)應(yīng)當(dāng)與向不特定對(duì)象非法放貸的行為一并處理：
（一）通過親友、單位內(nèi)部人員等特定對(duì)象向不特定對(duì)象發(fā)放貸款的；
（二）以發(fā)放貸款為目的，將社會(huì)人員吸收為單位內(nèi)部人員，并向其發(fā)放貸款的；
（三）向社會(huì)公開宣傳，同時(shí)向不特定多人和親友、單位內(nèi)部人員等特定對(duì)象發(fā)放貸款的。
五、非法放貸數(shù)額應(yīng)當(dāng)以實(shí)際出借給借款人的本金金額認(rèn)定。非法放貸行為人以介紹費(fèi)、咨詢費(fèi)、管理費(fèi)、逾期利息、違約金等名義和以從本金中預(yù)先扣除等方式收取利息的，相關(guān)數(shù)額在計(jì)算實(shí)際年利率時(shí)均應(yīng)計(jì)入。
非法放貸行為人實(shí)際收取的除本金之外的全部財(cái)物，均應(yīng)計(jì)入違法所得。
非法放貸行為未經(jīng)處理的，非法放貸次數(shù)和數(shù)額、違法所得數(shù)額、非法放貸對(duì)象數(shù)量等應(yīng)當(dāng)累計(jì)計(jì)算。
六、為從事非法放貸活動(dòng)，實(shí)施擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、套取金融機(jī)構(gòu)資金高利轉(zhuǎn)貸、騙取貸款、非法吸收公眾存款等行為，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)擇一重罪處罰。
為強(qiáng)行索要因非法放貸而產(chǎn)生的債務(wù)，實(shí)施故意殺人、故意傷害、非法拘禁、故意毀壞財(cái)物、尋釁滋事等行為，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。
糾集、指使、雇傭他人采用滋擾、糾纏、哄鬧、聚眾造勢(shì)等手段強(qiáng)行索要債務(wù)，尚不單獨(dú)構(gòu)成犯罪，但實(shí)施非法放貸行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪的，應(yīng)當(dāng)按照非法經(jīng)營罪的規(guī)定酌情從重處罰。
以上規(guī)定的情形，刑法、司法解釋另有規(guī)定的除外。
七、有組織地非法放貸，同時(shí)又有其他違法犯罪活動(dòng)，符合黑社會(huì)性質(zhì)組織或者惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別按照黑社會(huì)性質(zhì)組織或者惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)偵查、起訴、審判。
黑惡勢(shì)力非法放貸的，據(jù)以認(rèn)定“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)特別嚴(yán)重”的非法放貸數(shù)額、違法所得數(shù)額、非法放貸對(duì)象數(shù)量起點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，可以分別按照本意見第二條規(guī)定中相應(yīng)數(shù)額、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的50％確定；同時(shí)具有本意見第三條第一款規(guī)定情形的，可以分別按照相應(yīng)數(shù)額、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的40％確定。
八、本意見自2019年10月21日起施行。對(duì)于本意見施行前發(fā)生的非法放貸行為，依照最高人民法院《關(guān)于準(zhǔn)確理解和適用刑法中“國家規(guī)定”的有關(guān)問題的通知》（法發(fā)〔2011〕155號(hào)）的規(guī)定辦理。
最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部關(guān)于印發(fā)《關(guān)于辦理利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施黑惡勢(shì)力犯罪刑事案件若干問題的意見》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院、人民檢察院、公安廳（局）、司法廳（局），解放軍軍事法院、軍事檢察院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局、司法局：
為認(rèn)真貫徹落實(shí)中央開展掃黑除惡專項(xiàng)斗爭的部署要求，正確理解和適用最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部研究制定了《關(guān)于辦理利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施黑惡勢(shì)力犯罪刑事案件若干問題的意見》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部
2019年7月23日
最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部關(guān)于辦理利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施黑惡勢(shì)力犯罪刑事案件若干問題的意見
為認(rèn)真貫徹中央關(guān)于開展掃黑除惡專項(xiàng)斗爭的部署要求，正確理解和適用最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》（法發(fā)〔2018〕1號(hào)，以下簡稱《指導(dǎo)意見》），根據(jù)刑法、刑事訴訟法、網(wǎng)絡(luò)安全法及有關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)辦理利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施黑惡勢(shì)力犯罪案件若干問題提出以下意見：
一、總體要求
1.各級(jí)人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一執(zhí)法思想、提高執(zhí)法效能，堅(jiān)持“打早打小”，堅(jiān)決依法嚴(yán)厲懲處利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的黑惡勢(shì)力犯罪，有效維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序。
2.各級(jí)人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)正確運(yùn)用法律，嚴(yán)格依法辦案，堅(jiān)持“打準(zhǔn)打?qū)崱保J(rèn)真貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，切實(shí)做到寬嚴(yán)有據(jù)、罰當(dāng)其罪，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。
3.各級(jí)人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合、互相制約，切實(shí)加強(qiáng)與相關(guān)行政管理部門的協(xié)作，健全完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，積極營造線上線下社會(huì)綜合治理新格局。
二、依法嚴(yán)懲利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的黑惡勢(shì)力犯罪
4.對(duì)通過發(fā)布、刪除負(fù)面或虛假信息，發(fā)送侮辱性信息、圖片，以及利用信息、電話騷擾等方式，威脅、要挾、恐嚇、滋擾他人，實(shí)施黑惡勢(shì)力違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確認(rèn)定，依法嚴(yán)懲。
5.利用信息網(wǎng)絡(luò)威脅他人，強(qiáng)迫交易，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第二百二十六條的規(guī)定，以強(qiáng)迫交易罪定罪處罰。
6.利用信息網(wǎng)絡(luò)威脅、要挾他人，索取公私財(cái)物，數(shù)額較大，或者多次實(shí)施上述行為的，依照刑法第二百七十四條的規(guī)定，以敲詐勒索罪定罪處罰。
7.利用信息網(wǎng)絡(luò)辱罵、恐嚇?biāo)耍楣?jié)惡劣，破壞社會(huì)秩序的，依照刑法第二百九十三條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，以尋釁滋事罪定罪處罰。
編造虛假信息，或者明知是編造的虛假信息，在信息網(wǎng)絡(luò)上散布，或者組織、指使人員在信息網(wǎng)絡(luò)上散布，起哄鬧事，造成公共秩序嚴(yán)重混亂的，依照刑法第二百九十三條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，以尋釁滋事罪定罪處罰。
8.偵辦利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的強(qiáng)迫交易、敲詐勒索等非法斂財(cái)類案件，確因被害人人數(shù)眾多等客觀條件的限制，無法逐一收集被害人陳述的，可以結(jié)合已收集的被害人陳述，以及經(jīng)查證屬實(shí)的銀行賬戶交易記錄、第三方支付結(jié)算賬戶交易記錄、通話記錄、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)，綜合認(rèn)定被害人人數(shù)以及涉案資金數(shù)額等。
三、準(zhǔn)確認(rèn)定利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪的黑惡勢(shì)力
9.利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，符合刑法、《指導(dǎo)意見》以及最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于辦理惡勢(shì)力刑事案件若干問題的意見》等規(guī)定的惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)、黑社會(huì)性質(zhì)組織特征和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定為惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)、黑社會(huì)性質(zhì)組織。
認(rèn)定利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的黑社會(huì)性質(zhì)組織時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照刑法第二百九十四條第五款規(guī)定的“四個(gè)特征”進(jìn)行綜合審查判斷，分析“四個(gè)特征”相互間的內(nèi)在聯(lián)系，根據(jù)在網(wǎng)絡(luò)空間和現(xiàn)實(shí)社會(huì)中實(shí)施違法犯罪活動(dòng)對(duì)公民人身、財(cái)產(chǎn)、民主權(quán)利和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序所造成的危害，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)，依法予以認(rèn)定。
10.認(rèn)定利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施違法犯罪的黑惡勢(shì)力組織特征，要從違法犯罪的起因、目的，以及組織、策劃、指揮、參與人員是否相對(duì)固定，組織形成后是否持續(xù)進(jìn)行犯罪活動(dòng)、是否有明確的職責(zé)分工、行為規(guī)范、利益分配機(jī)制等方面綜合判斷。利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施違法犯罪的黑惡勢(shì)力組織成員之間一般通過即時(shí)通訊工具、通訊群組、電子郵件、網(wǎng)盤等信息網(wǎng)絡(luò)方式聯(lián)絡(luò)，對(duì)部分組織成員通過信息網(wǎng)絡(luò)方式聯(lián)絡(luò)實(shí)施黑惡勢(shì)力違法犯罪活動(dòng)，即使相互未見面、彼此不熟識(shí)，不影響對(duì)組織特征的認(rèn)定。
11.利用信息網(wǎng)絡(luò)有組織地通過實(shí)施違法犯罪活動(dòng)或者其他手段獲取一定數(shù)量的經(jīng)濟(jì)利益，用于違法犯罪活動(dòng)或者支持該組織生存、發(fā)展的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為符合刑法第二百九十四條第五款第二項(xiàng)規(guī)定的黑社會(huì)性質(zhì)組織經(jīng)濟(jì)特征。
12.通過線上線下相結(jié)合的方式，有組織地多次利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，侵犯不特定多人的人身權(quán)利、民主權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利，破壞經(jīng)濟(jì)秩序、社會(huì)秩序的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為符合刑法第二百九十四條第五款第三項(xiàng)規(guī)定的黑社會(huì)性質(zhì)組織行為特征。單純通過線上方式實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)，且不具有為非作惡、欺壓殘害群眾特征的，一般不應(yīng)作為黑社會(huì)性質(zhì)組織行為特征的認(rèn)定依據(jù)。
13.對(duì)利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施黑惡勢(shì)力犯罪非法控制和影響的“一定區(qū)域或者行業(yè)”，應(yīng)當(dāng)結(jié)合危害行為發(fā)生地或者危害行業(yè)的相對(duì)集中程度，以及犯罪嫌疑人、被告人在網(wǎng)絡(luò)空間和現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的控制和影響程度綜合判斷。雖然危害行為發(fā)生地、危害的行業(yè)比較分散，但涉案犯罪組織利用信息網(wǎng)絡(luò)多次實(shí)施強(qiáng)迫交易、尋釁滋事、敲詐勒索等違法犯罪活動(dòng)，在網(wǎng)絡(luò)空間和現(xiàn)實(shí)社會(huì)造成重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響”。
四、利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施黑惡勢(shì)力犯罪案件管轄
14.利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的黑惡勢(shì)力犯罪案件管轄依照《關(guān)于辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件若干問題的規(guī)定》和《關(guān)于辦理網(wǎng)絡(luò)犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問題的意見》的有關(guān)規(guī)定確定，堅(jiān)持以犯罪地管轄為主、被告人居住地管轄為輔的原則。
15.公安機(jī)關(guān)可以依法對(duì)利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的黑惡勢(shì)力犯罪相關(guān)案件并案偵查或者指定下級(jí)公安機(jī)關(guān)管轄，并案偵查或者由上級(jí)公安機(jī)關(guān)指定管轄的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)全面調(diào)查收集能夠證明黑惡勢(shì)力犯罪事實(shí)的證據(jù)，各涉案地公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極配合。并案偵查或者由上級(jí)公安機(jī)關(guān)指定管轄的案件，需要提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴、提起公訴的，由立案偵查的公安機(jī)關(guān)所在地的人民檢察院、人民法院受理。
16.人民檢察院對(duì)于公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴的利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的黑惡勢(shì)力犯罪案件，人民法院對(duì)于已進(jìn)入審判程序的利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的黑惡勢(shì)力犯罪案件，被告人及其辯護(hù)人提出的管轄異議成立，或者辦案單位發(fā)現(xiàn)沒有管轄權(quán)的，受案人民檢察院、人民法院經(jīng)審查，可以依法報(bào)請(qǐng)與有管轄權(quán)的人民檢察院、人民法院共同的上級(jí)人民檢察院、人民法院指定管轄，不再自行移交。對(duì)于在審查批準(zhǔn)逮捕階段，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)已經(jīng)指定管轄的案件，審查起訴工作由同一人民檢察院受理。人民檢察院、人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)分案起訴、審理的，可以依法分案處理。
17.公安機(jī)關(guān)指定下級(jí)公安機(jī)關(guān)辦理利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的黑惡勢(shì)力犯罪案件的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送同級(jí)人民檢察院、人民法院。人民檢察院認(rèn)為需要依法指定審判管轄的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商同級(jí)人民法院辦理指定管轄有關(guān)事宜。
18.本意見自2019年10月21日起施行。
最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部關(guān)于跨省異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯坦白檢舉構(gòu)成自首立功若干問題的意見
各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院、人民檢察院、公安廳（局）、司法廳（局），新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局、司法局、監(jiān)獄管理局：
為認(rèn)真貫徹落實(shí)中央開展掃黑除惡專項(xiàng)斗爭的部署要求，根據(jù)刑法、刑事訴訟法和有關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)辦理跨省異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯坦白交代本人犯罪和檢舉揭發(fā)他人犯罪案件提出如下意見：
一、總體工作要求
1.人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄要充分認(rèn)識(shí)黑惡勢(shì)力犯罪的嚴(yán)重社會(huì)危害，在辦理案件中加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，促使黑惡勢(shì)力罪犯坦白交代本人犯罪和檢舉揭發(fā)他人犯罪，進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大掃黑除惡專項(xiàng)斗爭成果。
2.人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄在辦理跨省異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯坦白、檢舉構(gòu)成自首、立功案件中，應(yīng)當(dāng)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，充分發(fā)揮職能作用，堅(jiān)持依法辦案，快辦快結(jié)，保持密切配合，形成合力，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。
二、排查和移送案件線索
3.監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)依法從嚴(yán)管理跨省異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯，積極開展黑惡勢(shì)力犯罪線索排查，加大政策宣講力度，教育引導(dǎo)罪犯坦白交代司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他犯罪行為，鼓勵(lì)罪犯檢舉揭發(fā)他人犯罪行為。
4.跨省異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯檢舉揭發(fā)他人犯罪行為、提供重要線索，或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人的，各部門在辦案中應(yīng)當(dāng)采取必要措施，保護(hù)罪犯及其近親屬人身和財(cái)產(chǎn)安全。
5.跨省異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯坦白、檢舉的，監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)就基本犯罪事實(shí)、涉案人員和作案時(shí)間、地點(diǎn)等情況對(duì)罪犯進(jìn)行詢問，形成書面材料后報(bào)省級(jí)監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)。省級(jí)監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)根據(jù)案件性質(zhì)移送原辦案偵查機(jī)關(guān)所在地省級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或者其他省級(jí)主管部門。
6.原辦案偵查機(jī)關(guān)所在地省級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院收到監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)移送的案件線索材料后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步審查。經(jīng)審查認(rèn)為屬于公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院管轄的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管轄的規(guī)定處理。經(jīng)審查認(rèn)為不屬于公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院管轄的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)退回移送的省級(jí)監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)，并書面說明理由。
三、辦理案件程序
7.辦案偵查機(jī)關(guān)收到罪犯坦白、檢舉案件線索或者材料后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行核實(shí)。依法不予立案的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并將不予立案通知書送達(dá)罪犯服刑監(jiān)獄。依法決定立案的，應(yīng)當(dāng)在立案后十日內(nèi)，將立案情況書面告知罪犯服刑監(jiān)獄。依法決定撤銷案件的，應(yīng)當(dāng)將案件撤銷情況書面告知罪犯服刑監(jiān)獄。
8.人民檢察院審查起訴跨省異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯坦白、檢舉案件，依法決定不起訴的，應(yīng)當(dāng)在作出不起訴決定后十日內(nèi)將有關(guān)情況書面告知罪犯服刑監(jiān)獄。
9.人民法院審理跨省異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯坦白案件，可以依法適用簡易程序、速裁程序。有條件的地區(qū)，可以通過遠(yuǎn)程視頻方式開庭審理。判決生效后十日內(nèi)，人民法院應(yīng)當(dāng)向辦案偵查機(jī)關(guān)和罪犯服刑監(jiān)獄發(fā)出裁判文書。
10.跨省異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯在服刑期間，檢舉揭發(fā)他人犯罪、提供重要線索，或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人的，辦案偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在人民法院判決生效后十日內(nèi)根據(jù)人民法院判決對(duì)罪犯是否構(gòu)成立功或重大立功提出書面意見，與案件相關(guān)材料一并送交監(jiān)獄。
11.跨省異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯在原審判決生效前，檢舉揭發(fā)他人犯罪活動(dòng)、提供重要線索，或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人的，在原審判決生效后才被查證屬實(shí)的，參照本意見第10條情形辦理。
12.跨省異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯檢舉揭發(fā)他人犯罪，構(gòu)成立功或者重大立功的，監(jiān)獄依法向人民法院提請(qǐng)減刑。對(duì)于檢舉他人犯罪行為基本屬實(shí)，但未構(gòu)成立功或者重大立功的，監(jiān)獄可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予日常考核獎(jiǎng)勵(lì)或者物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。
13.公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院認(rèn)為需要提審跨省異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯的，提審人員應(yīng)當(dāng)持工作證等有效證件和縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院出具的介紹信等證明材料到罪犯服刑監(jiān)獄進(jìn)行提審。
14.公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院認(rèn)為需要將異地執(zhí)行刑罰的黑惡勢(shì)力罪犯跨省解回偵查、起訴、審判的，辦案地省級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院應(yīng)當(dāng)先將解回公函及相關(guān)材料送監(jiān)獄所在地省級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院審核。經(jīng)審核確認(rèn)無誤的，監(jiān)獄所在地省級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院應(yīng)當(dāng)出具確認(rèn)公函，與解回公函及材料一并轉(zhuǎn)送監(jiān)獄所在地省級(jí)監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)審批。監(jiān)獄所在地省級(jí)監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到上述材料后三日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的書面決定。批準(zhǔn)將罪犯解回偵查、起訴、審判的，辦案地公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院應(yīng)當(dāng)派員到監(jiān)獄辦理罪犯離監(jiān)手續(xù)。案件辦理結(jié)束后，除將罪犯依法執(zhí)行死刑外，應(yīng)當(dāng)將罪犯押解回原服刑監(jiān)獄繼續(xù)服刑。
15.本意見所稱“辦案偵查機(jī)關(guān)”，是指依法對(duì)案件行使偵查權(quán)的公安機(jī)關(guān)、人民檢察院。
最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部
2019年10月21日