中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站 陳昊
11月14日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組、湖南省監(jiān)察委員會發(fā)布消息，中國期貨業(yè)協(xié)會原黨委書記、會長安青松接受審查調(diào)查。通報(bào)顯示，安青松先后在中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部和青島、天津證監(jiān)局等多家單位擔(dān)任重要職務(wù)。
駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志告訴記者，在中央紀(jì)委國家監(jiān)委統(tǒng)一部署下，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組開展證券發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問題專項(xiàng)治理，組建專項(xiàng)工作組，與有關(guān)地方紀(jì)委監(jiān)委深化運(yùn)用“室組地”聯(lián)合辦案機(jī)制，集中力量查處了一批發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗案件。
股票發(fā)行審核制度是有關(guān)部門依法對公司首次公開發(fā)行股票的資格進(jìn)行審核，審查其股票的發(fā)行是否符合有關(guān)規(guī)定，決定公司是否能公開發(fā)行股票的法律制度。自1993年國務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》以來，我國證券市場先后經(jīng)歷了審批制、核準(zhǔn)制、注冊制三種發(fā)行審核制度。
“在股票發(fā)行核準(zhǔn)制下，發(fā)行審核直接決定了企業(yè)能否上市、能否融資，易導(dǎo)致權(quán)力尋租。”駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志介紹，證券發(fā)行審核領(lǐng)域公權(quán)力集中、廉政風(fēng)險(xiǎn)突出、社會反映強(qiáng)烈，是證監(jiān)會系統(tǒng)腐敗問題的高發(fā)區(qū)，過去長期未能得到有效根治，由此帶來的政商勾連、腐敗與風(fēng)險(xiǎn)交織等問題突出。
手段復(fù)雜隱蔽、往往通過投資或理財(cái)?shù)确绞骄鹑〔环ɡ妫前l(fā)行審核領(lǐng)域違紀(jì)違法問題的一個重要特點(diǎn)。“我們在查辦中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部原副主任、會計(jì)部原主任王宗成案時，發(fā)現(xiàn)其以虛假投資理財(cái)?shù)姆绞铰裨O(shè)‘錢袋子’，大搞期權(quán)腐敗。”記者在采訪中了解到，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組在專項(xiàng)治理中發(fā)現(xiàn)，還存在利用職務(wù)便利通過“影子股東”投資入股擬上市公司非法牟利等多種形式，權(quán)錢交易手段日趨多樣隱蔽。
從查處問題來看，政商“旋轉(zhuǎn)門”、“逃逸式離職”問題在發(fā)行審核領(lǐng)域同樣較為突出。駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志介紹，監(jiān)管干部之所以能成為市場上的“香餑餑”，既有本身專業(yè)能力原因，更在于公職人員在職期間履行公權(quán)力形成的所謂“職務(wù)身份價(jià)值”，這些價(jià)值在離職后依然能夠產(chǎn)生影響力，被帶到市場“發(fā)揮余熱”。
記者了解到，自2021年專項(xiàng)治理開展以來，從證監(jiān)會機(jī)關(guān)發(fā)行監(jiān)管部到證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所，從在職人員到離職干部再到市場中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，深挖細(xì)查各種新型腐敗和隱性腐敗并進(jìn)行重點(diǎn)打擊，不斷凈化發(fā)審領(lǐng)域政治生態(tài)。
“專項(xiàng)治理打通發(fā)行審核全鏈條各層級、各環(huán)節(jié)，查處的對象既有‘一把手’和領(lǐng)導(dǎo)班子成員等‘關(guān)鍵少數(shù)’，也有原發(fā)審委委員和基層發(fā)行審核員，既有在職干部，也有離職干部，涉及證監(jiān)會機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所以及資本市場主體。”駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志介紹，以查辦案件為抓手，聚焦股票發(fā)行注冊制改革等黨中央重大決策部署落實(shí)落地加強(qiáng)政治監(jiān)督，推動提升證監(jiān)會系統(tǒng)一體推進(jìn)“三不腐”治理效能。
在對證監(jiān)會發(fā)行、上市等重點(diǎn)單位部門強(qiáng)化監(jiān)督基礎(chǔ)上，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組分析總結(jié)發(fā)行審核公權(quán)力運(yùn)行規(guī)律和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以個案辦理推動新型腐敗治理。同時，聚焦對監(jiān)管干部離職后的“余熱”降溫，向證監(jiān)會黨委和有關(guān)單位部門發(fā)出監(jiān)督意見和工作提醒，督促證監(jiān)會系統(tǒng)深入摸底排查離職人員去向，健全完善干部管理監(jiān)督制度體系，嚴(yán)格規(guī)范在職干部與離職人員交往行為，強(qiáng)化對離職人員入股擬上市企業(yè)穿透核查和從嚴(yán)監(jiān)管，堅(jiān)決防止“離崗即脫管”等問題產(chǎn)生。“經(jīng)過系統(tǒng)治理，證監(jiān)會干部離職逐年減少，干部離職后到監(jiān)管對象任職情況得到有效整治。”
今年2月，經(jīng)過4年改革試點(diǎn)，證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制相關(guān)制度規(guī)則。圍繞做實(shí)以案促改“后半篇文章”，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組根據(jù)注冊制改革下公權(quán)力運(yùn)行變化特點(diǎn)，持續(xù)強(qiáng)化對滬深證券交易所的駐點(diǎn)監(jiān)督，把派駐監(jiān)督探頭前移到發(fā)行審核一線，更好推動專項(xiàng)治理、建制執(zhí)制一體發(fā)力。
“我們及時總結(jié)發(fā)行審核領(lǐng)域案件查辦經(jīng)驗(yàn)，提出了一系列對發(fā)審委、上市委、并購重組委委員從嚴(yán)管理的監(jiān)督意見。”駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志介紹，緊盯上市委委員，從制度制定、人員構(gòu)成、人員遴選、履職管理等開展全流程監(jiān)督，督促證監(jiān)會及滬深證券交易所加快發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，建立證券發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的獨(dú)立復(fù)核監(jiān)督機(jī)制。推動組織人事等部門深刻汲取原發(fā)審委委員案件教訓(xùn)，深化上市委、并購重組委委員管理體制改革，健全完善制度機(jī)制，堅(jiān)決暫停、取消不合適人選資格。
在加大案件查處力度的同時，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組將弘揚(yáng)新風(fēng)正氣擺在更加突出位置。會同證監(jiān)會黨委深入開展警示教育，拍攝多部專題片并組織證監(jiān)會系統(tǒng)全員集中觀看，觀看人數(shù)累計(jì)超過7萬人次。同時，建設(shè)證監(jiān)會系統(tǒng)廉政教育基地，深刻剖析近年查辦的典型案件，突出監(jiān)管機(jī)構(gòu)廉潔文化教育，引導(dǎo)監(jiān)管干部筑牢崇廉拒腐思想防線、厚植金融報(bào)國情懷。
“經(jīng)過專項(xiàng)治理，嚴(yán)懲證券發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問題，堅(jiān)決遏制核準(zhǔn)制下腐敗問題向注冊制下沉蔓延，為更好發(fā)揮資本市場功能作用、建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場起到積極作用。”駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志表示，當(dāng)前腐敗存量還沒有清底，增量還有發(fā)生，接下來，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組將牢記派駐監(jiān)督職責(zé)使命，按照黨中央、中央紀(jì)委國家監(jiān)委統(tǒng)一部署，持續(xù)發(fā)力加強(qiáng)“不敢腐”的震懾，嚴(yán)肅查處破壞市場秩序、侵害群眾利益、棄守監(jiān)管職責(zé)以及金融風(fēng)險(xiǎn)背后的腐敗問題，從嚴(yán)從實(shí)扎牢“不能腐”的籠子，引導(dǎo)增強(qiáng)“不想腐”的自覺，更好保障資本市場在服務(wù)中國式現(xiàn)代化中實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。