堅決懲治金融領域新型腐敗和隱性腐敗問題
揭開“以股牟利”隱身衣
中央紀委國家監委網站 張馳
1月9日，電視專題片《持續發力 縱深推進》第四集《一體推進“三不腐”》播出，披露了中國人民銀行原黨委委員、副行長范一飛的主要斂財手段，他以弟弟經營的投資公司為幌子，以無償收受行賄人公司干股等方式牟利，“靠金融吃金融”。
記者梳理近期查處通報的案件發現，金融機構領導干部“以股牟利”問題手段隱形變異、翻新升級，呈現出典型的新型腐敗和隱性腐敗特征。
有的通過股權代持層層嵌套變身“影子股東”。中國證監會會計部原主任王宗成利用發審公權力尋租，按照“上市前介紹投資、上市中幫助過關、上市后承諾回報”的模式享受股權溢價，規避紀法約束，與不法商人形成利益同盟。上市前介紹“金主”與擬上市公司對接入股，以股權代持的方式成為“影子股東”，公司上市后分享“暗股”減持變現帶來的巨額收益，并約定退休再拿回“好處”完成受賄。“王宗成雖然不直接從擬上市公司處兌現利益，相關股份減持后也不立即變現，但其實質都是利用職權幫助公司上市，通過各種隱蔽復雜的操作來規避懲處。”中央紀委國家監委駐中國證監會紀檢監察組有關負責同志告訴記者。
有的以“投資”為名，安排特定聯系人作為“白手套”前臺投資，自己隱身幕后操盤。中信銀行寧波分行原黨委書記、行長吳學文在中信銀行貴陽分行任職期間，行賄人應某向其透露，某醫藥企業將進行股票定向增發，邀請吳學文參與并承諾穩賺不虧。吳學文通過特定聯系人，用聯系人父親的銀行賬號投資，并在股票價高時提前贖回，賺取巨額利潤。“股票定向增發存在鎖定期，他在鎖定期期間要求提前贖回收益其實是贖不回來的，這筆收益是應某自己墊錢給他的，這次投資本質上是權錢交易。”中央紀委國家監委駐中信集團紀檢監察組有關負責同志告訴記者。
有的還通過設計交易結構復雜、業務模式嵌套的新型業務，以信托計劃、私募股權投資基金、各類投資理財產品等為載體，為特定關系客戶“量身定制”金融產品，打政策擦邊球，謀求尋租空間。中國建設銀行內蒙古自治區分行原黨委書記、行長張勤為了幫助某融資能力有限的企業募集資金，通過“創新”信托計劃、私募股權投資基金等結構化產品撬動杠桿為企業違規融資，使企業規避了建設銀行給予的整體授信額度，突破了風險敞口管控，用較少的資本金撬動了巨額融資。
“除此之外，以權謀股、以股牟利還有利用信貸審批和客戶談條件索要股份，或者通過銀行債轉股多層倒轉獲取股份、利用處置不良資產交換股份等多種表現方式。”中央紀委國家監委駐中國建設銀行紀檢監察組有關負責同志介紹。
“以股牟利”等新型腐敗和隱性腐敗容易滋生風險隱患，帶來不良影響。“一方面，部分腐敗分子接受他人請托為風險公司提供幫助、泄露消息、出謀劃策，掩蓋、延遲風險揭示與處置，易誘發風險事件，沖擊金融市場穩定。另一方面，少數領導干部與資本市場不法主體勾連，侵害了廣大投資者特別是中小投資者的利益，破壞了營商環境和市場生態。”駐中國證監會紀檢監察組有關負責同志說。
資本市場利益關系復雜、資源高度富集、專業化信息化程度高，新型腐敗和隱性腐敗隱身于各種投資交易行為背后。“雖然有各類復雜證券投資產品加持，但是剝開其隱形外衣，能夠看到本質都是以權謀私、權錢交易行為。”駐中國證監會紀檢監察組有關負責同志說。
堅持不敢腐、不能腐、不想腐一體推進，派駐金融單位紀檢監察機構加大對“以股牟利”等新型腐敗和隱性腐敗懲治力度，同時做好以案促改、以案促治工作，推動被監督單位完善監管體制機制，有效防范化解系統性風險。
駐中國證監會紀檢監察組深入開展證券發行審核領域腐敗問題專項治理，集中查處了王宗成、馮鶴年、曾長虹、劉逖等一批典型案件。深刻剖析案件暴露出的問題，緊盯“關鍵少數”，督促中國證監會黨委完善內部治理，與會黨委一起研究出臺從嚴治理違反中央八項規定精神問題的“十個嚴禁”，進一步明晰監管干部與監管對象交往邊界，加強對離職人員管理，完善工作人員辭去公職后從業行為限制清單，并持續開展離職人員突擊入股專項整治工作。同時，督促系統內各級監管機構堅守職責定位，持續強化股東資質穿透核查，嚴厲查處涉及監管干部的股權違規代持行為。
“堅持受賄行賄一起查，推動證監會黨委出臺懲戒資本市場行賄行為的專門規定，通過限制業務資質、嚴格市場準入等措施加大監管懲戒力度，重點打擊向監管干部行賄以及巨額多次行賄等行為，構建具有資本市場特色的行賄懲防機制。”駐中國證監會紀檢監察組有關負責同志說。
駐中信集團紀檢監察組針對吳學文等案件暴露出的問題，制發紀檢監察建議，督促集團黨委加強對參股企業管理，排查清理股權代持行為，強化品牌管理和監測。同時，推動加強行賄治理，嚴厲打擊經營活動中以不正當手段輸送利益等行為，倡導廉潔守法、合規營銷的經營理念。
駐建設銀行紀檢監察組做好“后半篇文章”，將查辦案件與整改治理、警示教育相貫通，查辦“以股牟利”相關案件后，向建設銀行總行黨委、案發機構、主管部門發出紀檢監察建議及提示函，督促相關部門建章立制，堵塞監管上的風險漏洞。“新型腐敗和隱性腐敗涉及業務的金融屬性強、鏈條長、術語專、節點多，具有發現難、定性難、查處難等特點，還需要不斷提高紀檢監察干部執紀審查的能力和水平，鍛造一支政治過硬、業務扎實、作風頑強的審查調查隊伍，密切關注資本市場新型腐敗和隱性腐敗的發展趨勢，不斷探索創新審查調查方法。”駐建設銀行紀檢監察組有關負責同志說。
二十屆中央紀委三次全會強調，強化對新型腐敗和隱性腐敗的快速處置。紀檢監察機關要認真貫徹落實三次全會部署，深入研究腐敗問題的新動向新表現，準確把握新型腐敗和隱性腐敗的特點和規律，持續加大懲治力度，推動進行系統治理，營造良好政治生態。