中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站 管筱璞
江蘇省盱眙縣紀(jì)委監(jiān)委緊盯黨員干部通過高息放貸、投資入股、代持或委托理財?shù)仁袌龌袨楂@取非法利益問題，深挖查處各類新型腐敗和隱性腐敗。圖為近日，該縣紀(jì)檢監(jiān)察干部在某銀行核實相關(guān)情況。 王小龍 攝
浙江省杭州市蕭山區(qū)紀(jì)委監(jiān)委聚焦黨員干部、公職人員以委托理財為名收受賄賂等新型腐敗和隱性腐敗問題，持續(xù)加大案件查處力度，深化分析研判。圖為近日，該區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察干部正在集中研討案情。 湯華達(dá) 攝
新型腐敗和隱性腐敗是當(dāng)前反腐敗斗爭面臨的新情況新問題。隨著反腐敗斗爭持續(xù)發(fā)力、縱深推進(jìn)，一些腐敗分子不再選擇“一手交錢、一手辦事”的傳統(tǒng)受賄方式，轉(zhuǎn)而尋求更具隱蔽性或迷惑性的手段進(jìn)行貪腐。然而，無論腐敗手段如何花樣翻新、腐敗路徑如何精心設(shè)計、腐敗利益如何轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，新型腐敗和隱性腐敗的權(quán)錢交易本質(zhì)不會變、權(quán)力變現(xiàn)目的不會變。
近年來，一些不法商人為謀取不正當(dāng)利益，主動尋求投資項目，通過共同放貸、共同投資等方式，幫助個別領(lǐng)導(dǎo)干部實現(xiàn)財產(chǎn)保值增值，從而達(dá)到利益捆綁目的。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)緊盯此類新型腐敗和隱性腐敗問題，嚴(yán)厲懲治以委托理財為名收受賄賂等行為。
以“幫助投資理財”為名對領(lǐng)導(dǎo)干部行賄，隱蔽性強(qiáng)，必須精準(zhǔn)識別查處
江蘇省海安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)原黨工委委員、財政局局長田某某自詡為“經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，相熟的老板和金融機(jī)構(gòu)代表為了迎合他，常以“討教”金融知識為名，請他在酒桌上“指點迷津”。融資中介繆某某便是其中之一。
為了拉攏田某某，繆某某曾多次提出，可以幫助田某某及其家人投資理財。田某某心存“顧慮”，遲遲不肯表態(tài)。在他看來，“把錢放到別人那里收取高額利息，等于直接收錢，根本就經(jīng)不住組織的調(diào)查取證，這種方式不‘安全’。”
而繆某某隨后的提議，卻打動了田某某——“我是炒茶葉‘期貨’的莊家，你自己開個戶，跟著我炒茶葉，到時候行情能翻倍。贏了你拿走，輸了我賠你，你收得安心，我送得也踏實。”
只交割貨單，沒有實質(zhì)的茶葉交易，茶葉就成了所謂的“期貨”，在業(yè)內(nèi)也被稱為“金融茶”。穩(wěn)賺不賠的誘惑，讓田某某的思想防線徹底松動。2016年10月，他以妻侄譚某的名義投入110萬元，并將賬戶交由繆某某打理。
2018年4月，田某某的投資幾近“腰斬”，他連忙找到繆某某要求“止損離場”。繆某某隨即轉(zhuǎn)給譚某127萬余元，即在補(bǔ)足本金的基礎(chǔ)上，額外支付了年化率10%的利息。
田某某“決定”對繆某某加以“彌補(bǔ)”。在開發(fā)區(qū)已明令禁止支付中介費的背景下，他先后兩次利用職權(quán)違規(guī)同意繆某某以聯(lián)合租賃的形式變相收取中介服務(wù)費1000余萬元。繆某某投桃報李，先后兩次送給田某某共86萬元。
“炒茶葉就是他的誘餌，表面上讓我穩(wěn)賺不賠，實際上利益深度捆綁，炒虧了再補(bǔ)貼我，讓我死心塌地為他做事。”被查處后，田某某后悔地說。
2023年12月，田某某被給予開除黨籍、開除公職處分；2024年4月，被判處有期徒刑十三年，并處罰金人民幣50萬元。
“個別領(lǐng)導(dǎo)干部意圖以參與金融活動的形式，逃避審查調(diào)查，必然事與愿違。”浙江省杭州市濱江區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第一紀(jì)檢監(jiān)察室副主任周劍杰介紹，為領(lǐng)導(dǎo)干部充當(dāng)“理財經(jīng)理”，常見方式如下：一是代持型投資理財，商人老板代持給領(lǐng)導(dǎo)干部行賄的財物，用于購買股票、理財產(chǎn)品、虛擬貨幣等，領(lǐng)導(dǎo)干部對投資理財處置有決定權(quán)和控制權(quán)。二是借款型投資理財，個別領(lǐng)導(dǎo)干部直接向商人老板借錢，再將這筆錢交由對方投資理財，自己分文不出、坐享收益。三是保底型投資理財，個別領(lǐng)導(dǎo)干部出資，再由商人老板進(jìn)行配置投資，雙方約定保底比例收益，以投資理財掩蓋行賄之實。四是挪用型投資理財，個別領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)挪用公款交由商人老板“打理”，賺取收益后歸還公款，收益則歸個人所有。
“為了能讓領(lǐng)導(dǎo)干部持續(xù)獲利，一些不法商人還會主動為其推薦好的投資項目。以‘幫助投資理財’為名對領(lǐng)導(dǎo)干部行賄，隱蔽性強(qiáng)，必須精準(zhǔn)識別查處。”福建省泉州市洛江區(qū)紀(jì)委監(jiān)委駐區(qū)人民法院紀(jì)檢監(jiān)察組組長陳恩盛表示，以此類投資型理財為例，不法商人物色好的投資項目，邀請個別領(lǐng)導(dǎo)干部入股，領(lǐng)導(dǎo)干部或是未實際出資，違規(guī)以“干股”“暗股”的形式獲取所謂“股份”；或是雖部分出資，但所得收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出正常市場投資所能獲得的回報；或是在沒有必要情況下故意增加交易環(huán)節(jié)，由領(lǐng)導(dǎo)干部的特定關(guān)系人加入環(huán)節(jié)，從而實現(xiàn)與不法商人的利益捆綁。
嚴(yán)查委托理財背后權(quán)錢交易問題
“作為新型腐敗和隱性腐敗的表現(xiàn)之一，這類違紀(jì)違法行為具有諸多特點。”江蘇省揚州市江都區(qū)紀(jì)委監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)同志逐一列舉：在時間上，不尋求“收益”的即時變現(xiàn)，而是通過延時，追求期權(quán)效應(yīng)；在空間上，理財行為不是點對點直接發(fā)生，而是增加中間人、增設(shè)中間環(huán)節(jié)；在形式上，往往披上“合法外衣”和“專業(yè)面紗”，以委托請托人投資或其他委托理財名義，掩蓋違紀(jì)違法本質(zhì)。
2024年3月，揚州市自然資源和規(guī)劃局江都分局耕地保護(hù)和生態(tài)修復(fù)科原科長鄭俊被開除黨籍、開除公職。2024年9月，鄭俊因犯受賄罪，被判處有期徒刑四年，并處罰金50萬元。2012年至2023年期間，鄭俊利用職務(wù)便利，為某公司法定代表人王某在承接土地整治項目、項目驗收以及工程款結(jié)算等事項上提供幫助并謀取利益。其違紀(jì)違法問題之一，是以委托他人理財為名收受賄賂。
2018年7月，鄭俊安排王某代為保管60萬元好處費。征得鄭俊同意后，王某新辦了一張銀行卡，用于存放這筆錢并購買理財產(chǎn)品。幾個月后，王某將此前代為保管的20萬元匯至該賬戶，同樣用于購買理財產(chǎn)品。2020年2月，上述理財產(chǎn)品到期，本金及收益共計85.28萬元。
“這些錢雖然放在老板處，但具體每次怎么用、取得了什么收益、下次再買什么理財產(chǎn)品，都是鄭俊在幕后操控，王某都要第一時間向鄭俊進(jìn)行請示匯報。”辦案人員分析道：“鄭俊這么做，主要是為了掩人耳目，躲避組織調(diào)查，表面看他沒有及時拿到錢，實際上是讓錢生錢，本質(zhì)上就是權(quán)錢交易。”
近年來，由于理財手段豐富、投資形式多樣、投資收益波動，發(fā)現(xiàn)難、取證難、定性難成為此類腐敗問題查處的難點。實踐中，江都區(qū)紀(jì)委監(jiān)委緊盯“人”，查清投資主體、理財人是否符合資格要求；查清“事”，查清理財項目、出資金額、投資運營、收益分配是否真實；鎖定“錢”，查清是否違規(guī)高額返本付息、收益是否位于理財產(chǎn)品業(yè)績比較基準(zhǔn)的合理區(qū)間等。
“查辦此類案件的關(guān)鍵有兩點：既要查清涉案對象及其家庭是否通過‘理財’獲得大額回報，也要查清背后是否存在利用職權(quán)或影響力搞權(quán)力尋租、權(quán)力變現(xiàn)。”杭州市錢塘區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任金濤表示，要聚焦領(lǐng)導(dǎo)干部是否真實出資、是否實際產(chǎn)生理財收益、是否存在實得收益和應(yīng)得收益差值等情況進(jìn)行核查取證，尤其要對所獲收益“不擔(dān)風(fēng)險”“穩(wěn)賺不賠”的情況高度警覺。在此基礎(chǔ)上，查證雙方來往過程中的職務(wù)職權(quán)關(guān)聯(lián)性，領(lǐng)導(dǎo)干部理財收益是否以“公權(quán)力的出讓”為代價，從而查實“權(quán)錢交易”本質(zhì)。
在杭州市富陽區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件審理室四級調(diào)研員陳燕娜看來，準(zhǔn)確區(qū)分此類案件違紀(jì)與違法的界限也是辦案中需要關(guān)注的重點。辦案人員需要對當(dāng)事人的動機(jī)、行為、結(jié)果等具體情況具體分析，確認(rèn)雙方在投資過程中是否夾雜公權(quán)力傾斜，是否以行受賄為目的。
例如，企業(yè)主向公職人員借貸錢款并承諾歸還利息，辦案人員在區(qū)分借貸與受賄行為時，需要綜合考慮雙方關(guān)系與動機(jī)、借款事由與款項去向、書面證據(jù)與還款行為以及利益輸送與職務(wù)關(guān)聯(lián)等多個方面，需要結(jié)合具體案例進(jìn)行綜合分析判斷。再比如，在區(qū)分公職人員投資入股分紅及受賄行為時，同樣需要根據(jù)雙方關(guān)系與動機(jī)、入股與分紅金額是否符合市場標(biāo)準(zhǔn)、是否動用公權(quán)力為企業(yè)謀取私利等綜合考量。
堅持受賄行賄一起查，推動以案促改、以案促治
“個別公職人員以‘合作投資’等方式，委托不法商人理財，企圖利用‘障眼法’‘隱身術(shù)’掩蓋權(quán)錢交易，最終只是一場空……”近期，福建省石獅市紀(jì)委監(jiān)委組織該市黨員干部觀看專題警示教育片，片中情形在全市領(lǐng)導(dǎo)干部中引發(fā)熱烈討論。
腐化墮落往往源于小事小節(jié)失守。針對以委托理財為名收受賄賂問題，石獅市紀(jì)委監(jiān)委堅持正面引領(lǐng)和反面警示相結(jié)合，加強(qiáng)教育管理監(jiān)督，引導(dǎo)黨員干部筑牢“防腐墻”。一方面，依托反腐倡廉講師團(tuán)，結(jié)合近年查處案件向黨員干部講解相關(guān)紀(jì)法規(guī)定；另一方面，通過召開全市廉政警示教育大會、分級分層分類開展警示教育，提升黨員干部拒腐防變能力。
深挖問題根源，推動建章立制。杭州市規(guī)劃和自然資源局富陽分局規(guī)劃編制管理科原一級主任科員管建興嚴(yán)重違紀(jì)違法案發(fā)后，區(qū)紀(jì)委監(jiān)委推動分局強(qiáng)化“一崗雙責(zé)”，開展剖析自查，建立健全資產(chǎn)管理系統(tǒng)，通過“資產(chǎn)云”強(qiáng)化對資產(chǎn)的動態(tài)監(jiān)管，進(jìn)一步壓縮人為干預(yù)項目審批規(guī)劃的空間。河南省登封市紀(jì)委監(jiān)委推動案發(fā)單位召開專題民主生活會深入剖析案例，舉一反三查擺問題、深挖根源、完善制度、堵塞漏洞。
強(qiáng)化警示教育，注重抓早抓小。揚州市江都區(qū)紀(jì)委監(jiān)委結(jié)合典型案例，組織黨員干部旁聽庭審，組建“清風(fēng)宣講團(tuán)”，將理財型受賄等新型腐敗和隱性腐敗案例納入授課內(nèi)容，督促黨員干部樹牢紀(jì)法意識。登封市紀(jì)委監(jiān)委重點關(guān)注工程招投標(biāo)、土地出讓、政府采購等領(lǐng)域，建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制；開展廉政談心談話，對苗頭性、傾向性問題及時踩“剎車”；著力加強(qiáng)日常監(jiān)督，建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，運用信息化手段提升監(jiān)督效能。
堅持受賄行賄一起查。江都區(qū)紀(jì)委監(jiān)委加大對行賄行為的懲治力度，聯(lián)合相關(guān)職能部門，統(tǒng)籌運用法律、行政、審計等手段，完善對行賄人的聯(lián)合懲戒機(jī)制，斬斷滋生腐敗的利益鏈條。