深度關(guān)注·大數(shù)據(jù)信息化賦能正風反腐之二丨精準識別風險問題，提升促改促治成效
用好數(shù)字監(jiān)督利器 規(guī)范重點領(lǐng)域行權(quán)
中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站 侯顆
中央紀委國家監(jiān)委駐國家稅務(wù)總局紀檢監(jiān)察組推動稅務(wù)總局將300多項稅務(wù)執(zhí)法風險監(jiān)管規(guī)則嵌入稅費征管信息系統(tǒng)，全程實時監(jiān)控，阻斷權(quán)力運行異動，對外促進企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，對內(nèi)規(guī)范干部用權(quán)。圖為近日，國家稅務(wù)總局麗水市稅務(wù)局黨委紀檢組干部運用全國稅務(wù)系統(tǒng)公權(quán)力大數(shù)據(jù)監(jiān)督平臺開展日常監(jiān)督，對預警信息加強分析研判。 田利彪 攝
權(quán)力集中、資金密集、資源富集的重點領(lǐng)域，一直以來都是反腐敗斗爭的重中之重。二十屆中央紀委二次、三次、四次全會都對重點領(lǐng)域反腐、深化系統(tǒng)施治有力鏟除腐敗滋生的土壤和條件作出部署。
隨著科技發(fā)展，大數(shù)據(jù)等信息化技術(shù)在正風肅紀反腐中發(fā)揮著越來越重要的作用，科技“透視鏡”為重點領(lǐng)域的腐敗治理注入新動能。如何通過大數(shù)據(jù)穿透業(yè)務(wù)行為，提升識別重點領(lǐng)域廉潔風險的精準度有效性？怎樣織密“數(shù)字防護欄”，對可能誘發(fā)風險的問題提前防控？信息技術(shù)如何賦能以案促改促治？記者日前采訪了多名紀檢監(jiān)察干部。
在海量數(shù)據(jù)中掃描篩選高價值線索，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)方式難以察覺的問題
“有兩家供應商預留聯(lián)系人為同一人。”今年7月，一個采購招投標環(huán)節(jié)的異常記錄，觸發(fā)了中央紀委國家監(jiān)委駐鞍鋼紀檢監(jiān)察組部署建設(shè)的“清風預警系統(tǒng)”。工作人員立即進行深入核查，發(fā)現(xiàn)上述兩家供應商的實際控制人均為楊某。
“楊某想通過預留不同電話號碼，規(guī)避被發(fā)現(xiàn)圍標的風險，但因預留的聯(lián)系人姓名一致被系統(tǒng)捕捉。發(fā)現(xiàn)后，我們督促相關(guān)部門對其涉嫌圍串標行為進行處置，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉及的兩家供應商被集團取消投標資格2年。”駐鞍鋼紀檢監(jiān)察組有關(guān)負責同志說。
采購是國有企業(yè)經(jīng)營的核心環(huán)節(jié)之一，也是腐敗問題易發(fā)多發(fā)重點領(lǐng)域。但由于相關(guān)業(yè)務(wù)量大、涉及人員多，很多采購行為背后的插手干預、利益輸送等問題難以被有效發(fā)現(xiàn)查處。大數(shù)據(jù)等信息化技術(shù)的廣泛運用，讓監(jiān)督方式發(fā)生了深刻變革。
“我們系統(tǒng)梳理日常監(jiān)督辦案等發(fā)現(xiàn)的異常業(yè)務(wù)行為，對其進行特征概括，并將這些典型特征轉(zhuǎn)化成具體的、可量化的數(shù)據(jù)規(guī)則和算法模型，從海量數(shù)據(jù)中掃描篩選高價值線索。”駐鞍鋼紀檢監(jiān)察組有關(guān)負責同志說，結(jié)合線下核查，一些潛在的廉潔風險隱患被及時發(fā)現(xiàn)，一些隱蔽的利益輸送等問題被循線挖出，有效阻斷腐敗問題滋生蔓延。
記者在采訪中注意到，國有企業(yè)的采購、銷售、財務(wù)等領(lǐng)域普遍具有“三高一大”的鮮明特點，即業(yè)務(wù)體量高，資金往來密集；外部關(guān)聯(lián)方依賴度高，廉潔問題易發(fā)；決策自由裁量權(quán)相對高，存在尋租空間；與此同時，產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量也比較大。
“借助信息化技術(shù)，將業(yè)務(wù)行為轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)信息，通過有效整合數(shù)據(jù)資源，相關(guān)模型算法實時監(jiān)控大量物資的采購、銷售等情況，可以客觀、快速地鎖定異常風險點，發(fā)現(xiàn)人力難以察覺的問題。”駐鞍鋼紀檢監(jiān)察組有關(guān)負責同志說。
線索篩選的精準，源自對業(yè)務(wù)“病灶”的深度剖析與數(shù)據(jù)規(guī)則的準確概括。據(jù)了解，駐鞍鋼紀檢監(jiān)察組整合采購、銷售、財務(wù)等9大核心系統(tǒng)數(shù)據(jù)，構(gòu)建6大監(jiān)督領(lǐng)域和30個分析模型。“比如，通過‘采購價格分析模型’，能自動比對同一物資在該單位、其他單位的價格差異，鎖定異常；通過‘圍串標分析模型’，能智能識別出投標單位之間的關(guān)聯(lián)性與抱團嫌疑，更加精準有效地發(fā)現(xiàn)問題。”這位負責同志告訴記者。
靶向定位廉潔風險，對苗頭性傾向性問題實現(xiàn)動態(tài)預警
“小馬拉大車”是采購業(yè)務(wù)領(lǐng)域一種典型的廉潔風險問題。在這種異常里，中標金額遠超中標人注冊資本中實繳資本，其背后可能隱藏著“資格條件量身定做”“串通投標”等違法行為。對此，中央紀委國家監(jiān)委駐中核集團紀檢監(jiān)察組組織力量，設(shè)計開發(fā)了專門的風險預警模型。
“在以往的一些項目招投標過程中，部分成立時間短、注冊資金少的‘皮包’公司，通過內(nèi)外勾結(jié)等手段中標遠超實際能力的項目，帶來風險隱患。我們在系統(tǒng)設(shè)定中標金額超額的相關(guān)規(guī)則，一旦預設(shè)的監(jiān)控閾值被觸發(fā)，系統(tǒng)將即時捕捉異常，自動識別偏離標準流程或管理規(guī)范的潛在風險點，第一時間發(fā)送廉潔風險預警。通過構(gòu)筑‘不能腐’的防線，變事后補救為事中干預、事前預防。”駐中核集團紀檢監(jiān)察組有關(guān)負責同志說。
記者注意到，為了實現(xiàn)對重點領(lǐng)域苗頭性傾向性問題的動態(tài)預警、主動防控，一些紀檢監(jiān)察機關(guān)在健全制度機制的基礎(chǔ)上，運用技術(shù)手段，將相關(guān)領(lǐng)域的制度規(guī)定轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)規(guī)則、監(jiān)控模型，進而嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，變成堵塞漏洞、防范風險的“數(shù)字防護欄”。
駐中核集團紀檢監(jiān)察組組織下屬專業(yè)化公司、直屬單位的紀檢、采購、財務(wù)、信息化等專業(yè)力量組成工作組，對集團相關(guān)業(yè)務(wù)廉潔風險進行全面梳理，從真實案例中提煉共性問題、突出問題，立足“監(jiān)督的再監(jiān)督”職能，設(shè)計攔截類、預警類等數(shù)字監(jiān)督模型81個。
在浙江省麗水市稅務(wù)局，當該局工作人員在操作出口退稅業(yè)務(wù)時，當?shù)囟悇?wù)機關(guān)設(shè)置在稅費征管信息系統(tǒng)中的預警提醒模塊也在實時自動掃描。稅務(wù)人員一旦為被稽查立案且正在檢查中的企業(yè)辦理出口退稅業(yè)務(wù)，就會觸發(fā)該預警，出現(xiàn)即時彈窗提醒，有效預防出口退稅領(lǐng)域廉潔風險。
“我們推動稅務(wù)總局將300多項稅務(wù)執(zhí)法風險監(jiān)管規(guī)則嵌入稅費征管信息系統(tǒng)，全程實時監(jiān)控，阻斷權(quán)力運行異動，對外促進企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，對內(nèi)規(guī)范干部用權(quán)。”中央紀委國家監(jiān)委駐國家稅務(wù)總局紀檢監(jiān)察組有關(guān)負責同志說，這些監(jiān)管規(guī)則或者監(jiān)督模型全天候運行，相當于為監(jiān)督工作安裝了“雷達”和“探頭”，助力將問題遏制在“將發(fā)未發(fā)”或“程度較輕”時。
既要抓早，也要抓小。駐鞍鋼紀檢監(jiān)察組將大數(shù)據(jù)等信息化技術(shù)運用到國企領(lǐng)域“微腐敗”問題治理中，將監(jiān)督視角逐步從領(lǐng)導干部拓展至關(guān)鍵崗位的一線業(yè)務(wù)人員。“這些具體經(jīng)辦人或關(guān)聯(lián)人掌握大量小微權(quán)力，由于涉及的權(quán)力事項分散、流程環(huán)節(jié)繁雜，傳統(tǒng)監(jiān)督方式很難覆蓋到‘最后一公里’。我們把諸如采購員的選擇偏好、銷售員的定價權(quán)限、驗收員的準確錄入等行權(quán)行為，都列為數(shù)據(jù)建模的重點，通過將‘數(shù)字鐵籠’嵌入小微權(quán)力運行過程中，靶向防范廉潔風險。”駐鞍鋼紀檢監(jiān)察組有關(guān)負責同志告訴記者。
技術(shù)賦能促整改整治常態(tài)長效，探索重點領(lǐng)域治理有效路徑
堅持“全周期管理”理念，紀檢監(jiān)察機關(guān)利用大數(shù)據(jù)等信息化技術(shù)，將查辦案件與深化改革、完善制度、促進治理、推動發(fā)展更加有機貫通起來，推動完善權(quán)力配置運行的制約和監(jiān)督機制。
通過構(gòu)建“預警、核查、治理、優(yōu)化”的工作機制，駐鞍鋼紀檢監(jiān)察組從數(shù)據(jù)預警中挖掘深層問題、助力堵塞制度漏洞，并通過完善監(jiān)督模型增強制度執(zhí)行剛性。
“首先是‘模型推動治理’，從個案預警中提煉共性問題，當模型頻繁在某一領(lǐng)域觸發(fā)同類預警時，我們的關(guān)注點就從‘處理具體問題’轉(zhuǎn)向‘修補制度籬笆’。”駐鞍鋼紀檢監(jiān)察組有關(guān)負責同志舉例，該組通過“單一采購分析模型”發(fā)現(xiàn)某供應商與采購員之間有利益輸送，多頻次以“單一來源”方式承接某公司下屬部門業(yè)務(wù)，這一情況不僅反映了采購員個人存在的問題，也暴露出該公司在采購計劃、采購管理等方面存在制度模糊地帶和監(jiān)督盲區(qū)。
對此，駐鞍鋼紀檢監(jiān)察組形成剖析材料，向相關(guān)單位制發(fā)紀檢監(jiān)察建議書，督促修訂完善了采購制度規(guī)范，健全采購監(jiān)管體系。
“另一方面是‘治理反哺模型’，實現(xiàn)循環(huán)互動、閉環(huán)優(yōu)化。”駐鞍鋼紀檢監(jiān)察組有關(guān)負責同志說，健全完善后的新管理制度必然產(chǎn)生新的數(shù)據(jù)流，通過將這些新規(guī)則嵌入大數(shù)據(jù)監(jiān)督平臺，分析模型得到優(yōu)化升級，從而形成一個良性循環(huán)：通過模型發(fā)現(xiàn)問題，推動管理制度完善；新制度轉(zhuǎn)化為新的監(jiān)督規(guī)則，監(jiān)督模型不斷優(yōu)化。
為了實現(xiàn)“監(jiān)督、整改、治理”良性循環(huán)，駐國家稅務(wù)總局紀檢監(jiān)察組聯(lián)合總局黨委對利用大數(shù)據(jù)等信息化技術(shù)開展監(jiān)督的結(jié)果進行深度分析，就發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)性、行業(yè)性問題，有針對性補齊制度短板漏洞，通過構(gòu)建數(shù)字化轉(zhuǎn)型條件下稅收監(jiān)管新機制，探索重點領(lǐng)域治理有效路徑。
稅務(wù)稽查是查處稅收違法犯罪行為、維護稅費征管秩序、促進依法繳納稅費的重要手段，是稅收管理的最后一道防線。“結(jié)合大數(shù)據(jù)等信息化技術(shù)篩查出的問題線索和監(jiān)督辦案實踐，針對暴露出的稅務(wù)稽查選案過程不透明、檢查中監(jiān)督制約不到位、審理標準不統(tǒng)一等問題，我們聯(lián)合總局黨委制定《關(guān)于進一步加強稅務(wù)稽查管理監(jiān)督和風險防控的若干措施》，督促稽查部門探索‘開放式’研判案源、‘靶向式’開展檢查、‘集體式’實施審理、‘查訪式’跟進執(zhí)行等舉措，強化對稽查權(quán)配置運行的監(jiān)督制約。同時，推動稽查選案模式由‘人選’變‘機選’，大幅減少人為干預空間。”駐國家稅務(wù)總局紀檢監(jiān)察組有關(guān)負責同志說。
從“預警一類”到“規(guī)范一域”，多位受訪干部表示，大數(shù)據(jù)等信息化技術(shù)能夠幫助紀檢監(jiān)察機關(guān)精準定位體制機 制層面的“病灶”，從個性問題中發(fā)現(xiàn)共性風險，推動實現(xiàn)問題整改情況實時動態(tài)跟蹤、精準科學評估，并將其轉(zhuǎn)化成新的制度規(guī)范，不斷提升重點領(lǐng)域腐敗治理水平。
執(zhí)紀悟語
借助大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)手段，將監(jiān)督規(guī)則嵌入業(yè)務(wù)流程，讓原本深藏的問題暴露在數(shù)據(jù)陽光下，有效壓縮了權(quán)力尋租空間，不僅能形成強大的震懾效應，更為構(gòu)建各類監(jiān)督貫通協(xié)同的格局提供了科技支撐，從源頭上推動企業(yè)治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。
（中央紀委國家監(jiān)委駐鞍鋼紀檢監(jiān)察組 閆立兵）
大數(shù)據(jù)監(jiān)督通過把從前分散在各職能部門、各信息系統(tǒng)間相對獨立的“數(shù)據(jù)孤島”串聯(lián)起來，通過打通數(shù)據(jù)壁壘、拓寬數(shù)據(jù)來源、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，進而全面復現(xiàn)公權(quán)力的運行軌跡，根據(jù)設(shè)定的監(jiān)督模型篩選比對出異常數(shù)據(jù)，有效打破了時空界限和“熟人社會”限制，助力監(jiān)督實現(xiàn)從“事后查處”向“事前預防+事中控制”轉(zhuǎn)變，從“經(jīng)驗判斷”向“數(shù)據(jù)建模+智能分析”轉(zhuǎn)變，從“單打獨斗”向“分兵把守+系統(tǒng)推進”轉(zhuǎn)變。
（中央紀委國家監(jiān)委駐國家稅務(wù)總局紀檢監(jiān)察組 胡昊）
實現(xiàn)大數(shù)據(jù)監(jiān)督的前提是建立堅實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，要抓好重點領(lǐng)域權(quán)力運行的關(guān)鍵流程、關(guān)鍵指標，推動相關(guān)業(yè)務(wù)管理信息化、業(yè)務(wù)流程可視化，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)可追溯，進而實現(xiàn)風險識別、監(jiān)測、預警和控制，將監(jiān)督關(guān)口前移，達到抓早抓小的效果。
（中央紀委國家監(jiān)委駐中核集團紀檢監(jiān)察組 李浩）