【內(nèi)容提要】
查證錢款去向系監(jiān)察機關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件中的重要內(nèi)容，對于監(jiān)察機關(guān)在調(diào)查職務(wù)犯罪案件中發(fā)現(xiàn)的“自洗錢”問題以及檢察機關(guān)在監(jiān)察機關(guān)移送的職務(wù)犯罪案件中發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人存在“自洗錢”問題時，監(jiān)察機關(guān)和檢察機關(guān)應(yīng)如何銜接？筆者結(jié)合案例，從監(jiān)察調(diào)查階段、審查起訴階段分別發(fā)現(xiàn)“自洗錢”問題時在管轄及線索移轉(zhuǎn)、證據(jù)的收集與使用、涉嫌“自洗錢”犯罪的審查起訴等方面的監(jiān)檢程序銜接問題進行分析，以資參考。
【基本案情】
案例一：張某某受賄案。2016年至2022年，張某某利用擔(dān)任某街道黨工委書記的職務(wù)便利，為趙某某承攬相關(guān)工程提供幫助，非法收受趙某某1000萬元。2022年1月至3月，張某某將收受的錢款通過多人銀行卡間的多次轉(zhuǎn)賬后以掛名買房方式隱匿。2023年3月，監(jiān)察機關(guān)以張某某涉嫌受賄罪移送檢察機關(guān)審查起訴，同時向檢察機關(guān)移送了在查辦張某某受賄案中查明的其涉嫌洗錢罪的事實及證據(jù)。
案例二：劉某利用影響力受賄案。2016年至2022年，劉某作為某區(qū)公交公司總經(jīng)理王某的專職司機，接受商人尚某某請托，通過王某職務(wù)上的行為，為尚某某承攬公交公司相關(guān)工程提供幫助，非法收受尚某某現(xiàn)金300萬元。2024年5月，監(jiān)察機關(guān)以劉某涉嫌利用影響力受賄罪移送檢察機關(guān)審查起訴。審查起訴階段，檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)，2021年至2022年，劉某將所收賄賂款中的部分現(xiàn)金通過存現(xiàn)方式轉(zhuǎn)入其控制的3名親屬銀行賬戶，后通過多次轉(zhuǎn)賬匯至妻子的境外賬戶，該行為涉嫌洗錢罪，涉案資金100萬元。
【分歧意見】
上述案例中，就監(jiān)察調(diào)查階段和審查起訴階段分別發(fā)現(xiàn)張某某和劉某“自洗錢”問題后的處置程序存在三種意見。
第一種意見認為：案例一中，監(jiān)察機關(guān)在查辦張某某受賄案時，在核查受賄款去向時收集的證據(jù)恰好系證明洗錢罪的證據(jù)，兩罪證據(jù)能夠共享，為節(jié)省辦案資源，監(jiān)察機關(guān)可在起訴意見書中以涉嫌受賄罪、洗錢罪一并向檢察機關(guān)移送；移送后檢察機關(guān)在征得有管轄權(quán)的公安機關(guān)同意后，可直接以涉嫌兩罪向法院提起公訴。案例二中，檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)劉某“自洗錢”問題后，經(jīng)核實監(jiān)察機關(guān)在查證利用影響力受賄案件中收集的證明洗錢罪的證據(jù)符合起訴條件的，可以涉嫌利用影響力受賄罪和洗錢罪向法院提起公訴。
第二種意見認為：案例一中，因洗錢罪屬公安機關(guān)管轄，監(jiān)察機關(guān)應(yīng)將相關(guān)線索及證據(jù)材料移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)立案偵查，待公安機關(guān)偵查終結(jié)移送后，檢察機關(guān)向法院另行追加起訴。案例二中，根據(jù)管轄分工，檢察機關(guān)在發(fā)現(xiàn)劉某還存在洗錢問題時，應(yīng)將線索移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)立案偵查，待公安機關(guān)偵查完畢移送后，檢察機關(guān)另行追加起訴。
第三種意見認為：案例一中，監(jiān)察機關(guān)認為證明張某某洗錢罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，可在移送審查起訴受賄罪的同時，在起訴意見書中將涉嫌洗錢罪的事實敘明，并將相關(guān)證據(jù)一并移送檢察機關(guān)。檢察機關(guān)審查后認為符合追訴標準，在征求監(jiān)察機關(guān)及有管轄權(quán)的公安機關(guān)同意后以涉嫌兩罪提起公訴。案例二中，檢察機關(guān)在發(fā)現(xiàn)劉某還存在洗錢行為時，經(jīng)審查無需補證或自行補證后符合起訴條件的，在征求監(jiān)察機關(guān)和有管轄權(quán)的公安機關(guān)同意后，以涉嫌利用影響力受賄罪和洗錢罪提起公訴。
【意見分析】
筆者同意第三種意見，具體分析如下。
一、關(guān)于管轄及線索移轉(zhuǎn)
監(jiān)察調(diào)查階段發(fā)現(xiàn)“自洗錢”問題的程序處置。根據(jù)監(jiān)察法規(guī)定，監(jiān)察機關(guān)辦理職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)與審判機關(guān)、檢察機關(guān)、執(zhí)法部門互相配合、互相制約。該原則既規(guī)定了各辦案機關(guān)應(yīng)各司其職、密切配合做好職務(wù)犯罪案件辦理工作，也規(guī)定了各機關(guān)不能互相推諉、互相替代。洗錢罪依職權(quán)屬公安機關(guān)管轄，但監(jiān)察機關(guān)在查證賄賂款去向時常常發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人涉嫌“自洗錢”犯罪線索。基于管轄的專屬性，“自洗錢”犯罪仍屬公安機關(guān)管轄，相關(guān)事實及證據(jù)材料原則上應(yīng)移送公安機關(guān)處理。但實踐中監(jiān)察機關(guān)查證錢款去向的證據(jù)往往能夠證明“自洗錢”的犯罪事實，在事實清楚，證據(jù)確實、充分的前提下，移轉(zhuǎn)至公安機關(guān)重新偵查取證無疑會增加辦案成本。根據(jù)國家監(jiān)委辦公廳、最高人民檢察院辦公廳、公安部辦公廳聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強反洗錢協(xié)作配合的意見》規(guī)定，監(jiān)察機關(guān)發(fā)現(xiàn)涉案人員涉嫌“自洗錢”犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時收集固定“自洗錢”犯罪相關(guān)證據(jù)，并將“自洗錢”犯罪線索及相關(guān)證據(jù)材料移送公安機關(guān)辦理；“自洗錢”犯罪事實已經(jīng)查明且確有必要時，也可以將“自洗錢”犯罪事實列入起訴意見書相應(yīng)職務(wù)犯罪事實中敘明，移送檢察機關(guān)審查起訴。監(jiān)察機關(guān)發(fā)現(xiàn)涉案人員涉嫌“他洗錢”的，應(yīng)當(dāng)及時將洗錢犯罪線索移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)。
根據(jù)上述規(guī)定，監(jiān)察機關(guān)認為“自洗錢”的犯罪事實已查明且確有必要，可在起訴意見書中敘明，并將證據(jù)材料一并移送檢察機關(guān)。但對“他洗錢”問題則應(yīng)移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)處理。此外，對于其他洗錢罪共犯，筆者認為，應(yīng)分情況處理：即若其涉嫌共同職務(wù)犯罪被監(jiān)察機關(guān)立案調(diào)查，可在起訴意見書中將洗錢事實敘明一并移送檢察機關(guān)；若其僅涉嫌洗錢犯罪，需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)立案偵查。
案例一中，監(jiān)察機關(guān)在查證錢款去向時已收集到張某某通過多人銀行卡間的多次轉(zhuǎn)賬以掛名買房方式掩飾贓款的證據(jù)，認為其涉嫌洗錢罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，故可在移送審查起訴受賄罪時將張某某涉嫌洗錢罪的事實在起訴意見書中予以敘明。
審查起訴階段發(fā)現(xiàn)“自洗錢”問題的程序處置。根據(jù)國家監(jiān)委與最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于加強和完善監(jiān)察執(zhí)法與刑事司法銜接機制的意見（試行）》（以下簡稱《法法銜接意見》）規(guī)定，監(jiān)察機關(guān)移送起訴的案件所遺漏罪行屬于公安機關(guān)管轄，且犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，符合起訴條件的，經(jīng)征求監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)意見后，人民檢察院可以一并提起公訴。監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)提出不同意見，或者犯罪事實不清、證據(jù)不足的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)及時將線索移送公安機關(guān)。
具體到“自洗錢”犯罪中，上述規(guī)定包括兩種情形：一是檢察機關(guān)認為監(jiān)察機關(guān)移送的材料證明“自洗錢”的犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，在征求監(jiān)察機關(guān)、有管轄權(quán)的公安機關(guān)同意后，無需移轉(zhuǎn)線索，可直接追加起訴洗錢犯罪；二是對于直接追加起訴洗錢犯罪，監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)有不同意見或認為洗錢罪的犯罪事實不清、證據(jù)不足，需另行取證的，檢察機關(guān)應(yīng)將線索移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)辦理。案例二中，檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)劉某將部分受賄款通過存現(xiàn)方式轉(zhuǎn)入其3名親屬銀行賬戶，并通過多次轉(zhuǎn)賬匯入妻子境外賬戶的行為涉嫌洗錢罪，認為符合追訴條件，在征求監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)同意后可直接追加起訴洗錢犯罪。
二、關(guān)于證據(jù)的收集與使用
監(jiān)察調(diào)查階段“自洗錢”相關(guān)證據(jù)的收集與使用。鑒于“自洗錢”相關(guān)證據(jù)系監(jiān)察機關(guān)在調(diào)查職務(wù)犯罪中依職權(quán)和法定程序獲取，與公安機關(guān)、檢察機關(guān)收集的證據(jù)一樣，都是按照刑事審判要求和標準收集，故監(jiān)察調(diào)查階段收集的“自洗錢”相關(guān)證據(jù)可作為訴訟中的證據(jù)使用。根據(jù)《法法銜接意見》，監(jiān)察機關(guān)、人民檢察院、公安機關(guān)向有管轄權(quán)的機關(guān)隨案移交的各類證據(jù)材料，經(jīng)審查符合法定要求的，可以在刑事訴訟中作為證據(jù)使用。
當(dāng)然，檢察機關(guān)經(jīng)審查認為監(jiān)察機關(guān)移送的“自洗錢”相關(guān)證據(jù)需補證的，可分情況處理：一是證據(jù)有瑕疵，檢察機關(guān)自行補證后符合刑事訴訟證據(jù)要求的，可作為證據(jù)使用。依據(jù)刑事訴訟法第一百七十五條第二款之規(guī)定，人民檢察院審查案件，對于需要補充偵查的，可以退回公安機關(guān)補充偵查，也可以自行偵查。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第三百四十四條第一款之規(guī)定，對于監(jiān)察機關(guān)移送起訴的案件，具有下列情形之一的，人民檢察院可以自行補充偵查（即證人證言、犯罪嫌疑人供述和辯解、被害人陳述的內(nèi)容主要情節(jié)一致，個別情節(jié)不一致的；物證、書證等證據(jù)材料需要補充鑒定的；其他由人民檢察院查證更為便利、更有效率、更有利于查清案件事實的情形）。上述規(guī)定賦予了檢察機關(guān)自行補充偵查權(quán)，故對監(jiān)察機關(guān)移送的“自洗錢”相關(guān)證據(jù)，檢察機關(guān)經(jīng)自行補證后認為符合起訴要求的，該證據(jù)可作為認定洗錢犯罪的證據(jù)使用。二是證據(jù)不確實、不充分，認為需要另行查證的。該種情形下鑒于管轄的專屬性，檢察機關(guān)應(yīng)將洗錢罪的相關(guān)線索及證據(jù)材料移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)另行取證。案例一中，監(jiān)察機關(guān)認為在調(diào)查中收集的證明張某某涉嫌洗錢罪的證據(jù)確實、充分，符合移送審查起訴條件，故將相關(guān)證據(jù)材料移送檢察機關(guān)；檢察機關(guān)經(jīng)審查認為移送的證據(jù)確實、充分，符合刑事訴訟證據(jù)要求，可作為認定“自洗錢”犯罪的證據(jù)使用。
審查起訴階段“自洗錢”相關(guān)證據(jù)的收集與使用。檢察機關(guān)在審查起訴中發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的，經(jīng)審查認為監(jiān)察機關(guān)移送的證據(jù)能夠證實洗錢犯罪事實，且符合刑事訴訟證據(jù)要求，可作為認定洗錢罪的證據(jù)使用。檢察機關(guān)經(jīng)審查認為需要補證或重新取證的，應(yīng)自行補證或移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)另行取證。自行補證后認為符合刑事訴訟證據(jù)要求的，相關(guān)證據(jù)同監(jiān)察機關(guān)收集的證據(jù)一并作為認定洗錢罪的證據(jù)使用；交由公安機關(guān)另行取證的，可將監(jiān)察機關(guān)收集的證據(jù)移送公安機關(guān)。案例二中，檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)監(jiān)察機關(guān)移送的劉某涉嫌利用影響力受賄案中存在洗錢問題，經(jīng)審查監(jiān)察機關(guān)提供的證據(jù)能夠證實錢款去向，且已固定提取被告人供述及相關(guān)證人證言，認為上述證據(jù)符合刑事訴訟證據(jù)要求，可將其作為認定洗錢罪的證據(jù)使用。
三、關(guān)于涉嫌“自洗錢”犯罪的審查起訴
監(jiān)察調(diào)查階段發(fā)現(xiàn)涉嫌“自洗錢”犯罪的審查起訴。檢察機關(guān)對于監(jiān)察機關(guān)已查實，并在起訴意見書中敘明“自洗錢”事實的情形，經(jīng)審查認為犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，或自行補證后，認為符合起訴條件，依據(jù)《法法銜接意見》相關(guān)規(guī)定，在征求監(jiān)察機關(guān)、有管轄權(quán)的公安機關(guān)同意后，將洗錢犯罪同職務(wù)犯罪一并移送人民法院提起公訴。檢察機關(guān)經(jīng)審查認為事實不清、證據(jù)不足，或監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)對直接追加起訴洗錢犯罪有不同意見的，依據(jù)《法法銜接意見》相關(guān)規(guī)定，應(yīng)將洗錢罪線索及證據(jù)材料移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)處理。案例一中，檢察機關(guān)經(jīng)審查認為監(jiān)察機關(guān)移送的事實及證據(jù)能夠證實張某某通過多人銀行卡間的多次轉(zhuǎn)賬并以掛名買房方式掩飾受賄所得，其涉嫌洗錢罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，符合起訴條件，可在征求監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)同意后，將張某某涉嫌洗錢罪一并向人民法院提起公訴。
檢察機關(guān)自行發(fā)現(xiàn)涉嫌“自洗錢”犯罪的審查起訴。其一，檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)監(jiān)察機關(guān)移送的職務(wù)犯罪中有關(guān)“自洗錢”的事實清楚，證據(jù)確實、充分，或自行補證后，符合起訴條件的，依據(jù)《法法銜接意見》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)征求監(jiān)察機關(guān)、有管轄權(quán)的公安機關(guān)同意后，將洗錢犯罪同職務(wù)犯罪一并提起公訴。其二，檢察機關(guān)雖發(fā)現(xiàn)“自洗錢”問題，但認為事實不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件，或監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)對直接追加起訴洗錢犯罪有不同意見的，依據(jù)《法法銜接意見》相關(guān)規(guī)定，應(yīng)將案件線索及相關(guān)材料移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)處理。案例二中，檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)劉某將收受現(xiàn)金存入親屬銀行賬戶并通過多次轉(zhuǎn)賬予以掩飾的行為涉嫌洗錢犯罪，經(jīng)審查認為監(jiān)察機關(guān)收集的受賄款去向證據(jù)能夠證實劉某涉嫌洗錢犯罪，符合起訴條件，可在征求監(jiān)察機關(guān)、有管轄權(quán)的公安機關(guān)同意后直接追加起訴洗錢犯罪。
綜上，監(jiān)察機關(guān)在查辦職務(wù)犯罪案件中發(fā)現(xiàn)“自洗錢”問題時，若認為符合移送審查起訴條件的，可在起訴意見書中敘明事實，并將相關(guān)證據(jù)一并移送檢察機關(guān)，該證據(jù)可在刑事訴訟中作為證據(jù)使用；若僅發(fā)現(xiàn)“自洗錢”問題線索，認為需另行查證的，應(yīng)將相關(guān)線索及材料移送有管轄權(quán)的公安機關(guān)處理。檢察機關(guān)對于監(jiān)察機關(guān)移送“自洗錢”相關(guān)事實及證據(jù)，經(jīng)審查認為無需補證或經(jīng)自行補證后認為符合起訴條件的，在征求監(jiān)察機關(guān)、有管轄權(quán)的公安機關(guān)同意后可直接追加起訴洗錢犯罪。此外，檢察機關(guān)自行發(fā)現(xiàn)監(jiān)察機關(guān)移送職務(wù)犯罪事實中存在“自洗錢”問題，經(jīng)審查認為無需補證或自行補證后符合起訴條件的，在征求監(jiān)察機關(guān)、有管轄權(quán)的公安機關(guān)同意后可追加起訴洗錢犯罪。（連洋 作者單位：北京市紀委監(jiān)委）